特別推薦：2014年咨詢工程師《各科目》講義匯總

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　　涉及《工程咨詢概論》的考試要點

　　重點：投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容;咨詢方法;工程咨詢服務(wù)招標。

　　主要講解：

　　一、我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃(頁碼：《工程咨詢概論》P35-36)

　　1、市場調(diào)查的內(nèi)容包括：

　?、僬畏森h(huán)境調(diào)查;②經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查;③社會人文環(huán)境調(diào)查;④技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查;⑤市場容量調(diào)查。

　　2、市場定位的步驟包括：(1)應(yīng)確認咨詢單位自身的競爭優(yōu)勢，主要是在資源條件、管理水平和知名度等方面; (2)通過對比分析目標市場上可能出現(xiàn)的競爭對手與本單位的優(yōu)勢和劣勢，明確自己在目標市場的相對競爭優(yōu)勢;(3)通過一系列的營銷活動，展示自己特有的競爭優(yōu)勢。

　　3、市場定位主要營銷手段。

　?、俳⒕W(wǎng)頁;②爭取客戶舉薦;③廣告宣傳;④樹立品牌形象;⑤專業(yè)出版物;⑥保持良好的公共關(guān)系

　　4、項目的分析與選擇

　　市場部門項目分析:包括項目背景、資金來源、地理位置等;項目是否屬于公司從事的項目類型;項目的經(jīng)濟社會價值(成功的可能性和對環(huán)境的影響);可否通過項目達到公司的發(fā)展目標;業(yè)主的財務(wù)狀況。

　　專業(yè)部門項目分析:客戶對咨詢服務(wù)的要求;是否需要競爭性投標;公司參與競爭的技術(shù)能力;需要的商務(wù)競爭策略;風(fēng)險分析。

　　二、工程咨詢單位的風(fēng)險管理(頁碼：《工程咨詢概論》74～78)

　　1、風(fēng)險的類別

　　(1)政治風(fēng)險。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂;對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突;經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機;對外開發(fā)程度低，存在保護主義或排外性;政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。

　　(2)市場風(fēng)險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。

　　(3)管理風(fēng)險。如對國際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗不足等。

　　(4)法律風(fēng)險。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴等。

　　(5)財務(wù)風(fēng)險。如資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　(6)道德風(fēng)險。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來的風(fēng)險。

　　2、管理策略針對單位和個人有兩部分

　　針對單位的 1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。2)健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度。3)建立咨詢單位的信用評級制度。4)建立責(zé)任賠償制度。5)推廣擔(dān)保制度。6)建立工程保險制度。7)實行合伙人機制。

　　針對咨詢?nèi)藛T 1)強化合同履約意識。2)提高專業(yè)技能。3)投保職業(yè)責(zé)任保險。4)加強自身管理。5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。

　　三、投資建設(shè)各階段工程咨詢服務(wù)內(nèi)容(頁碼：《工程咨詢概論》81～148)

　　(一)規(guī)劃咨詢

　　1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容(P81～82)

　　(1)規(guī)劃前期準備階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(2)實地調(diào)研階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(3)咨詢研究階段的工作內(nèi)容

　　(4)規(guī)劃方案編制階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(5)報批和實施階段的咨詢工作內(nèi)容

　　(6)跟蹤、監(jiān)測與實施階段的咨詢工作內(nèi)容

　　2.規(guī)劃制定咨詢(P84～85)

　　(1)發(fā)展目標

　　(2)發(fā)展思路和開發(fā)方案

　　(3)規(guī)劃條件

　　(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策

　　(5)投資方案和備選項目

　　3.規(guī)劃評估咨詢(P85～86)

　　(1)規(guī)劃評估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實施前的評估咨詢和規(guī)劃實施的評估咨詢。

　　(2)評估單位及評估形式。宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。

　　(3)規(guī)劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象;分析評估對象的特征因素;確定評估指標體系;確定評估準則;進行評估論證。

　　(二)政策研究咨詢內(nèi)容(P87～88)

　　(1)政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時機與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與影響、實施與檢驗。

　　(2)政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認知度、滿意度、成功度等評價。

　　(3)政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設(shè)計水平、豐富的政策咨詢經(jīng)驗。

　　(三)工程項目前期階段咨詢(P88～110)

　　1.工程項目前期咨詢的內(nèi)容

　　(1)項目業(yè)主委托的項目前期咨詢

　?、倨髽I(yè)投資項目的前期咨詢。主要包括編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。

　　②企業(yè)投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關(guān)或備案機關(guān)的要求，編寫項目核準申請報告、項目備案文件，以便政府對企業(yè)投資項目進行核準或備案等行政許可。

　?、圪Y金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報告。

　　(2)政府部門委托的項目前期咨詢

　?、僬顿Y項目的可行性研究咨詢

　?、谡顿Y項目評估咨詢

　?、壅藴薯椖吭u估咨詢

　　(3)金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢

　　2.企業(yè)投資項目前期咨詢

　　(1)投資機會研究

　?、俜治鐾顿Y動機，把握投資目標

　?、阼b別投資機會

　　③具體項目論證

　　包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領(lǐng)先型項目、配套服務(wù)型項目、公共領(lǐng)域市場化運作項目。

　　(2)初步可行性研究

　　(3)可行性研究(重點)――企業(yè)投資項目可行性研究

　　3.政府投資項目前期咨詢

　　(1)政府直接投資項目

　　(2)政府注入資本金項目

　　4.企業(yè)投資項目核準和備案咨詢

　　(1)項目核準申請報告的性質(zhì)和作用

　　(2)企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫

　　(3)外商投資項目核準申請報告的編寫

　　(4)境外投資項目申請報告的編寫

　　(5)企業(yè)投資項目備案咨詢

　　5.政府性資金申請咨詢

　　(1)企業(yè)申請政府性資金的種類和特點

　　(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫

　　(3)財政貼息項目資金申請報告的編寫

　　(4)政府外債項目資金申請報告的編寫

　　6.工程項目咨詢評估

　　(1)工程咨詢評估的種類。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機構(gòu)委托的咨詢評估、項目核準機關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。

　　(2)企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。

　　(3)政府投資項目可行性研究報告的評估。

　　(4)項目核準申請報告的評估。

　　(5)資金申請報告的咨詢評估。

　　7.節(jié)能評估(新增加)

　　(1)政策法規(guī)規(guī)定

　　(2)節(jié)能評估方法。政策導(dǎo)向判斷法、標準規(guī)范對照法、老師經(jīng)驗判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。

　　(3)節(jié)能評估報告書內(nèi)容深度要求。評估依據(jù)，項目概況，能源供應(yīng)情況分析評估，項目建設(shè)方案節(jié)能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節(jié)能措施評估，結(jié)論、存在的問題以及建議，附圖、附表。

　　(四)工程項目準備階段咨詢(P111～118)

　　1.工程勘察設(shè)計咨詢內(nèi)容

　　①工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。

　?、诠こ淘O(shè)計一般分為“擴初設(shè)計”(習(xí)慣稱初步設(shè)計)和“施工圖設(shè)計”兩個階段;對于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實行三階段設(shè)計，即初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計文件應(yīng)當符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求。

　　2.工程項目的融資咨詢

　　(1)項目融資方式分類和融資渠道;

　　(2)融資咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。

　　3.工程與貨物采購咨詢

　　(1)采購方式

　　(2)招標與投標程序

　　(3)咨詢服務(wù)內(nèi)容

　　咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標文件，計算標底，進行資格預(yù)審、確定合格投標人，評審?fù)稑宋募?，參加合同談判和簽訂合同等?/P>

　　4、招標代理

　　(1)招標代理機構(gòu)的作用

　　(2)招標代理機構(gòu)的設(shè)立

　　(3)招標代理機構(gòu)的職責(zé)

　　(五)工程項目實施階段的咨詢(P119～127)

　　1.工程項目合同管理

　　(1)合同類型選擇。建造合同、設(shè)計建造合同、EPC/交鑰匙合同;單價合同、總價合同、成本加酬金合同。

　　(2)合同管理準備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和費用進行控制和管理。

　　2.工程監(jiān)理

　　(1)工程監(jiān)理的中心任務(wù)

　　“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添椖康哪繕丝刂?管理)，就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價等三大目標;“三管”指建設(shè)工程合同管理、安全管理和信息管理;“一協(xié)調(diào)”指對建設(shè)工程中的各種矛盾和問題進行協(xié)調(diào)。

　　(2)監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。

　　3.設(shè)備監(jiān)理

　　(1)設(shè)備監(jiān)理工作范圍

　　①設(shè)備設(shè)計監(jiān)理

　?、谠O(shè)備采購監(jiān)理

　?、墼O(shè)備制造監(jiān)理

　　④設(shè)備安裝監(jiān)理

　?、菰O(shè)備調(diào)試監(jiān)理

　　(2)設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu)

　　(3)設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三控制三管理”。設(shè)備進度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。

　　4.工程項目竣工咨詢

　　(1)工程項目竣工驗收內(nèi)容。工程項目竣工和工程項目驗收。

　　(2)試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢、經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢、員工招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評價、生產(chǎn)管理咨詢。

　　(六)工程項目后評價(P127～141)

　　1.工程項目后評價的任務(wù)

　　項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目的規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。

　　項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：

　?、夙椖咳^程的回顧和總結(jié)

　　從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。

　　②項目效果和效益的分析評價

　　對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標，找出變化和差別。

　?、垌椖磕繕撕统掷m(xù)性的評價

　　對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。

　?、芸偨Y(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議

　　2.項目后評價的范圍和內(nèi)容

　　全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。

　　(1)前期決策的總結(jié)與評價?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評價、項目評估的總結(jié)評價、項目決策的評價。

　　(2)準備階段的總結(jié)與評價?？辈煸O(shè)計、投融資方案、采購工作、開工準備等評價。

　　(3)建設(shè)實施階段總結(jié)與評價。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。

　　(4)運營階段的總結(jié)評價。項目運營狀況的小結(jié)、項目效益監(jiān)測。

　　3.項目后評價的基本指標

　　(1)項目技術(shù)效果評價。

　　(2)財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。

　　(3)環(huán)境影響評價。

　　(4)項目社會影響評價。

　　(5)項目的管理效果評價。

　　4.項目成功度評價

　　(1)完全成功。

　　(2)基本成功。

　　(3)部分成功。

　　(4)不成功。

　　(5)失敗。

　　5.項目后評價工作程序

　　(1)接受后評價任務(wù)，簽訂工作合同或評價協(xié)議。

　　(2)成立后評價小組，制訂評價計劃。

　　(3)設(shè)計調(diào)查方案，聘請有關(guān)老師。

　　(4)閱讀文件，收集資料。

　　(5)開展調(diào)查，了解情況。

　　(6)分析資料，形成報告。

　　(7)提交后評價報告，反饋信息。

　　6.中央政府投資項目后評價

　　(1)評價內(nèi)容。

　　(2)后評價管理與監(jiān)督。

　　(3)后評價成果應(yīng)用。

　　7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價

　　(1)后評價內(nèi)容。

　　(2)后評價方法。

　　(3)后評價的實施。

　　(4)后評價成果的應(yīng)用

　　(七)項目管理(P141～148)

　　(1)工程項目管理的主體和對象

　　(2)工程項目管理的層次

　　(3)工程項目管理的目的

　　(4)工程項目管理制度

　　主要有：投資項目資本金制度、項目法人責(zé)任制、建設(shè)項目招標投標制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項目經(jīng)理責(zé)任制

　　(5)工程項目管理模式

　　包括：自行管理模式、分項委托管理模式、專業(yè)機構(gòu)管理模式、工程項目代建模式

　　五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系(頁碼：《工程咨詢概論》149～153)

　　1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念

　　2.現(xiàn)代工程咨詢方法體系構(gòu)成：見下圖6-1

　　(1)哲學(xué)方法

　　(2)邏輯方法

　　(3)專業(yè)方法

　　3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類

　　(1)按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類

　?、偻ㄓ梅椒?/P>

　?、趯I(yè)方法

　　(2)按照方法對數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類

　?、俣ㄐ苑治龇椒?/P>

　?、诙糠治龇椒?/P>

　?、鄱ㄐ远肯嘟Y(jié)合的分析方法

　　(3)按照方法的用途分類

　　①調(diào)查法

　　②統(tǒng)計分析方法

　?、垲A(yù)測分析方法

　?、軟Q策分析方法

　　六、調(diào)查法的應(yīng)用(頁碼：《工程咨詢概論》153～154)

　　1.問卷調(diào)查――項目立項過程和社會評價中多用。

　　2.老師調(diào)查――這種調(diào)查法可在經(jīng)濟評價中采用。

　　3.現(xiàn)場調(diào)查――工程設(shè)計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現(xiàn)場調(diào)查法。

　　4.現(xiàn)場測量

　　5.歷史資料調(diào)查

　　6.文案調(diào)查

　　重點：什么情況下用什么方法。

　　七、對比法的應(yīng)用(頁碼：《工程咨詢概論》154～156)

　　1.有無對比――有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態(tài)之比。

　　2.前后對比――將項目開始之前的狀態(tài)與項目完成之后某一時點的狀態(tài)進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量之比。

　　3.橫向?qū)Ρ权D―橫向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟偁幜Ψ治觯部梢杂糜谛袠I(yè)發(fā)展研究。

　　4.規(guī)制對比――咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。

　　5.標準對比――標準對比是將項目的可驗證指標與規(guī)范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。

　　6.方案對比――任何擬建項目在設(shè)計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

　　重點：方法的內(nèi)涵。

　　八、系統(tǒng)分析法的應(yīng)用(頁碼：《工程咨詢概論》156～162)

　　系統(tǒng)分析的內(nèi)容：

　　(1)系統(tǒng)研究

　　(2)系統(tǒng)設(shè)計

　　(3)系統(tǒng)量化

　　(4)系統(tǒng)評價

　　(5)系統(tǒng)協(xié)調(diào)

　　九、邏輯框架法的應(yīng)用(頁碼：《工程咨詢概論》162～175)

　　1.邏輯框架法的概念

　　(1)邏輯框架法的基本概念

　　邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規(guī)劃、項目、活動的策劃、分析、管理、評價的基本方法。

　　邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結(jié)果;這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。

　　(2)邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu)

　　邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)是一個4×4的矩陣，如表6-1所示。

　　2.邏輯框架法的作用及項目周期各階段的應(yīng)用

　　(1)項目識別階段。判斷是否與國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng);

　　(2)項目形成階段。編制具有適宜目標、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險管理策略和明確定義管理責(zé)任的項目計劃;

　　(3)項目實施階段。為合同管理、運行工作計劃與監(jiān)督提供管理工具;

　　(4)項目后評價與審計階段。監(jiān)督、回顧和評價項目的工具。

　　3.邏輯框架法的目標層次及邏輯關(guān)系

　　(1)邏輯框架法的目標層次

　　目標、目的、產(chǎn)出、投入和活動。

　　(2)邏輯關(guān)系

　　邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析，其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析;水平邏輯主要是指驗證指標和驗證方法。

　　(3)項目邏輯框架分析

　　項目的邏輯框架需要重點匯總的內(nèi)容有：為什么要實施這個項目(綱要目標邏輯);項目期望獲得什么成果(綱要邏輯和指標);如何實現(xiàn)項目成果(活動，措施);影響項目成功的外部關(guān)鍵因素有哪些(假定條件);在什么地方可以找到評價項目成功程度的信息(驗證依據(jù));需要哪些方法(措施);項目的代價是什么(成本);在項目啟動之前，需要哪些先決條件(先決條件)等。

　　(4)項目邏輯框架的編制

　　邏輯框架的內(nèi)部分析集中在垂直邏輯的項目直接目的、項目產(chǎn)出和項目投入三個層次，以及水平邏輯的層次綱要、客觀驗證指標和驗證依據(jù)三個組列。

　　(5)邏輯框架法在工程(投資)咨詢中的應(yīng)用

　　(6)邏輯框架法的優(yōu)點與局限性

　　十、綜合評價法的應(yīng)用(頁碼：《工程咨詢概論》175～177)

　　綜合評價的一般工作程序：

　　(1)確定目標

　　(2)確定評價范圍

　　(3)確定評價指標和標準

　　(4)確定指標的權(quán)重

　　(5)確定綜合評價判據(jù)

　　(6)選擇評價方法，進行綜合評價

　　十一、工程咨詢服務(wù)招標(頁碼：《工程咨詢概論》181～189)

　　1.工程咨詢服務(wù)采購方式

　　(1)國內(nèi)。公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購。

　　(2)國際。公開招標和非公開招標。

　　2.招標程序

　　3.招標文件

　　(1)招標公告

　　(2)投標人須知

　　(3)委托服務(wù)范圍

　　(4)合同條件

　　4.資格預(yù)審與形成短名單

　　5.開標、評標與定標

　　(1)開標

　　(2)評標

　　(3)定標

　　(4)評標、定標過程保密與延長

　　6.評標標準與方法

　　(1)質(zhì)量成本評估法

　　(2)質(zhì)量評估法

　　(3)固定預(yù)算評估法

　　(4)經(jīng)評審的最低評標價法

　　7.合同談判與簽約

　　十二、工程咨詢服務(wù)投標(頁碼：《工程咨詢概論》189～194)

　　1.投標準備

　　(1)組織咨詢項目的投標班子

　　(2)咨詢單位實力介紹文件

　　2.投標文件的編制

　　(1)編制準備工作

　　(2)技術(shù)建議書的編制

　　(3)財務(wù)建議書的編制

　　3.合同談判