第三節(jié) 工程咨詢與工程項(xiàng)目管理

　　一、工程項(xiàng)目

　　(一)項(xiàng)目的定義(了解)

　　項(xiàng)目是一種臨時(shí)性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)(努力)。

　　(二)項(xiàng)目的性質(zhì)(掌握)

　　1.相對(duì)性 ： 項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對(duì)承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。明確項(xiàng)目的相對(duì)性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益群體。

　　2.臨時(shí)性： 一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在。明確項(xiàng)目的臨時(shí)性，有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇。

　　3.目標(biāo)性：投資項(xiàng)目必須有明確的建設(shè)目標(biāo)，項(xiàng)目目標(biāo)往往是多層次的，但每個(gè)項(xiàng)目只能有一個(gè)統(tǒng)一的直接目的。明確項(xiàng)目的目標(biāo)性，有利于確定項(xiàng)目實(shí)施和管理工作的方向。

　　4.約束性：任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。明確項(xiàng)目的約束性，有利于分析項(xiàng)目的條件，更好地實(shí)施項(xiàng)目。

　　5.周期性：任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開(kāi)始和終結(jié)的周期性的過(guò)程。明確項(xiàng)目的周期以及各個(gè)階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。

　　典型題目：

　　[真題]“項(xiàng)目”是一項(xiàng)任務(wù)，具有( )等特征。

　　A.約束性 B.相對(duì)性 C.持久性 D.目標(biāo)性 E.連續(xù)性

　　[答案] ABD

　　(三)項(xiàng)目的稱謂(了解)

　　在我國(guó)投資建設(shè)活動(dòng)中，不同管理部門和項(xiàng)目管理階段，對(duì)項(xiàng)目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。

　　投資項(xiàng)目：即固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的簡(jiǎn)稱，是指為實(shí)現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購(gòu)置固定資產(chǎn)的一整套活動(dòng)。

　　建設(shè)項(xiàng)目：是指按照一個(gè)主體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)并能獨(dú)立發(fā)揮作用的工程實(shí)體。建設(shè)項(xiàng)目依次級(jí)劃分為單項(xiàng)工程、單位工程、分部分項(xiàng)工程。

　　工程項(xiàng)目：在實(shí)際工作中，工程項(xiàng)目有時(shí)等同于建設(shè)項(xiàng)目，是勘察設(shè)計(jì)、施工和竣工時(shí)常用的項(xiàng)目稱謂。

　　本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑安裝工程，形成固定資產(chǎn)的項(xiàng)目，等同于“固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目”。

　　(四)工程項(xiàng)目類型(了解)

　　投資活動(dòng)的復(fù)雜性，決定了工程項(xiàng)目類型的多樣性。例如：按項(xiàng)目的性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等;按用途分，分為生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性項(xiàng)目等。

　　工程項(xiàng)目類型不同，其管理服務(wù)的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。

　　二、 工程項(xiàng)目周期劃分(掌握)

　　1.聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織

　　從資金投入――產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項(xiàng)目周期劃分為3個(gè)時(shí)期：

　　(1)投資前時(shí)期;(2)投資時(shí)期;(3)生產(chǎn)時(shí)期。

　　2. 國(guó)際金融組織(世界銀行)

　　從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項(xiàng)目周期細(xì)化為6個(gè)工作階段：(1)項(xiàng)目立項(xiàng)(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備(3)項(xiàng)目評(píng)估(4)談判與董事會(huì)批準(zhǔn)(5)項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督(6)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

　　典型題目：

　　[真題]項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判與批準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是()。

　　A.中國(guó)項(xiàng)目建設(shè)程序 B.國(guó)際金融組織的項(xiàng)目周期

　　C.項(xiàng)目必經(jīng)的程序 D.項(xiàng)目的基本周期

　　[答案] B

　　[真題]在世界銀行貸款項(xiàng)目周期中，以世界銀行為主進(jìn)行工作的階段有( )。

　　A.項(xiàng)目立項(xiàng)階段 B.項(xiàng)目評(píng)估階段

　　C.項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 D.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段

　　E.運(yùn)營(yíng)階段

　　[答案] ABCD

　　3.歐盟

　　從投資決策機(jī)制的角度，依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目建議書、工程進(jìn)度及監(jiān)測(cè)報(bào)告、總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告和專題報(bào)告，把項(xiàng)目周期分為：

　　(1)規(guī)劃;(2)立項(xiàng);(3)評(píng)估;(4)融資;(5)實(shí)施;(6)后評(píng)價(jià)六個(gè)階段。

　　4.我國(guó)

　　根據(jù)投資管理體制和項(xiàng)目建設(shè)程序，對(duì)投資項(xiàng)目周期作如下劃分和界定。

　　即前期階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段四個(gè)階段。

　　(1)前期階段

　　一般是從項(xiàng)目策劃起，到批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告為止。

　　這個(gè)階段的主要工作有：編審項(xiàng)目建議書(初步可行性研究任務(wù))和可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目決策(可行性研究階段任務(wù))。

　　典型題目：

　　[真題] 根據(jù)我國(guó)投資項(xiàng)目建設(shè)程序，可行性研究階段的主要任務(wù)包括( )等。

　　A.編制初步可行性研究報(bào)告 B.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

　　C.項(xiàng)目評(píng)估 D.項(xiàng)目批準(zhǔn)

　　E.項(xiàng)目決策

　　[答案] ABCE

　　(2)準(zhǔn)備階段

　　從項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項(xiàng)目正式開(kāi)工建設(shè)為止。

　　主要工作有：工程設(shè)計(jì)、籌資融資、對(duì)外談判、招標(biāo)投標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準(zhǔn)備(場(chǎng)地平整、通電、通水、通路)。

　　典型題目：

　　[真題] 征地拆遷及移民安置，屬于投資項(xiàng)目周期中的( )的工作。

　　A.前期階段 B.實(shí)施階段

　　C.準(zhǔn)備階段 D.運(yùn)營(yíng)階段

　　[答案] C

　　(3)實(shí)施階段

　　從投資項(xiàng)目的主體工程破土動(dòng)工起，到工程竣工交付運(yùn)營(yíng)止。

　　主要工作：建筑工程施工、安裝施工、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收等。

　　典型題目：

　　[2011年真題] 下列工作中，屬于工程項(xiàng)目實(shí)施階段的工作有( )。

　　A.工程監(jiān)理 B.征地拆遷 C.施工準(zhǔn)備

　　D.合同管理 E.生產(chǎn)準(zhǔn)備

　　[答案] ADE

　　(4)運(yùn)營(yíng)階段

　　從項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交付使用起，到運(yùn)營(yíng)一定時(shí)期(非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)或回收全部投資(經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目)為止。

　　主要工作：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)(運(yùn)營(yíng)3-5年之后)、償還貸款、更新改造等。

　　在項(xiàng)目周期全過(guò)程及各個(gè)階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　典型題目：

　　[真題]我國(guó)投資項(xiàng)目周期可劃分為( )和完工階段。

　　A.策劃階段 B.后評(píng)價(jià)階段 C.準(zhǔn)備階段

　　D.設(shè)計(jì)階段 E.實(shí)施階段

　　[答案] ACE

　　典型題目：在工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，工程咨詢單位主要從事的工作不包括( )咨詢。

　　A.更新改造 B.合同管理

　　C.償還貸款 D.項(xiàng)目后評(píng)估

　　[答案] B

　　三、工程項(xiàng)目投資建設(shè)管理程序(注：本部分為新增內(nèi)容，熟悉或了解，刪去原項(xiàng)目管理層次與工程咨詢)

　　政府主管部門依據(jù)法律和有關(guān)法規(guī)對(duì)不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。

　　(一)審批制項(xiàng)目行政管理程序

　　依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理。審批的程序：

　　1.報(bào)送項(xiàng)目建議書(項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等審批部門);

　　2.依據(jù)批復(fù)的建議書，申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)(項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保等政府部門);

　　3.申報(bào)可行性研究報(bào)告(項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等審批部門);

　　4.申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國(guó)土資源等政府部門);

　　5.申請(qǐng)辦理開(kāi)工手續(xù)(項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門)。

　　典型題目：依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對(duì)使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，實(shí)行()。

　　A.審批制 B.核準(zhǔn)制 C.評(píng)估制 D.備案制

　　[答案] A

　　(二)核準(zhǔn)制項(xiàng)目行政管理程序

　　依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目：

　　1. 項(xiàng)目單位申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)(項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保等政府部門);

　　2.申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附1的批復(fù)文件(項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等核準(zhǔn)部門);;

　　3. 申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證(項(xiàng)目單位→規(guī)劃、國(guó)土資源等政府部門);

　　4. 申請(qǐng)辦理開(kāi)工手續(xù)(項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門);

　　典型題目：依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位申報(bào)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告以后需要進(jìn)行的工作是()。

　　A.申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù) B.申報(bào)可行性研究報(bào)告

　　C.申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可證以及用地許可證 D.申請(qǐng)辦理開(kāi)工手續(xù)

　　[答案] C

　　(三)備案制項(xiàng)目行政管理程序

　　實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，其行政管理程序?yàn)椋?/P>

　　1.辦理備案手續(xù)(項(xiàng)目單位→發(fā)展改革等備案管理部門);

　　2.申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)(項(xiàng)目單位→城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保等政府部門);

　　3.申請(qǐng)辦理開(kāi)工手續(xù)(項(xiàng)目單位→建設(shè)主管部門)。

　　注：是否允許備案，以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等位判斷標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家法律、法規(guī)禁止投資的項(xiàng)目不予備案。

　　(四)外商投資項(xiàng)目行政管理程序

　　外商投資項(xiàng)目，包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購(gòu)并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目。外商投資項(xiàng)目，依據(jù)國(guó)家發(fā)改委頒布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行核準(zhǔn)，管理主體是各級(jí)發(fā)展改革部門。具體：

　　1.總投資3億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;

　　2.總投資5億美元以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn);

　　3.總投資3億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類項(xiàng)目，由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，但限制類項(xiàng)目應(yīng)由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn);

　　典型題目：總投資3億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以上的限制類項(xiàng)目，由( )核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　A.國(guó)家發(fā)展改革委 B.國(guó)務(wù)院

　　C.地方發(fā)展改革部門 D.省級(jí)發(fā)展改革部門

　　[答案] A

　　(五)境外投資項(xiàng)目行政管理程序

　　依據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對(duì)于境外投資資源開(kāi)發(fā)類和大額用匯類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制;其他項(xiàng)目實(shí)行備案制。

　　注：境外投資資源開(kāi)發(fā)類類項(xiàng)目，中方投資額分別在3億美元及以上或大額用匯類項(xiàng)目，中方投資額分別在1億美元及以上，由國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)。

　　典型題目：依據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，對(duì)于境外投資資源開(kāi)發(fā)類和大額用匯類項(xiàng)目實(shí)行( )。

　　A.審批制 B.核準(zhǔn)制

　　C.評(píng)估制 D.備案制

　　[答案] B

　　(六)利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目行政管理程序

　　依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款規(guī)劃及項(xiàng)目管理暫行規(guī)定》，國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按政府投資資金進(jìn)行管理。

　　(七)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目行政管理程序

　　依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，

　　國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過(guò)2億元。超過(guò)2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)改委審批可行性研究報(bào)告。

　　安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過(guò)2億元，但超過(guò)3000萬(wàn)元且占項(xiàng)目總投資的比例超過(guò)50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國(guó)家發(fā)改委審批可行性研究報(bào)告。

　　安排給單個(gè)地方政府投資項(xiàng)目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬(wàn)元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　典型題目：依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》，國(guó)家發(fā)展改革委安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過(guò)( )元。

　　A.3000萬(wàn) B.5000萬(wàn)

　　C.1億 D.2億

　　[答案] D

　　四、工程項(xiàng)目決策咨詢(新增內(nèi)容)

　　工程項(xiàng)目前期決策，簡(jiǎn)述為“三定”，即定建設(shè)項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序。

　　按“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則：

　　1.我國(guó)對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理，由政府(投資主管部門)負(fù)責(zé)項(xiàng)目決策并承擔(dān)責(zé)任;

　　2.政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制，政府履行有限的行政許可決策責(zé)任(即僅對(duì)核準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé))，企業(yè)決策并自擔(dān)責(zé)任;

　　3.企業(yè)使用自有資金的非核準(zhǔn)項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策并自擔(dān)責(zé)任。

　　典型題目：工程項(xiàng)目前期決策，簡(jiǎn)述為“三定”，即( )。

　　A.定建設(shè)項(xiàng)目 B.定績(jī)效評(píng)價(jià)

　　C.定建設(shè)方案 D.定施工組織方案

　　E.定建設(shè)時(shí)序

　　[答案]ACE