《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九：證券市場禁入措施的有關規(guī)定

更新時間：2016-11-23 09:48:09 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證立即預約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九：證券市場禁入措施的

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九：證券市場禁入措施的有關規(guī)定供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九：證券市場禁入措施的有關規(guī)定

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九證券市場禁入措施的有關規(guī)定

　　證券市場禁入措施的有關規(guī)定

　　對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:

　　(1) 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。

　　(2) 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　(3) 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

　　(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)特別嚴重的。

　　對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　(1) 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　(2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　(3) 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　(4) 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：“《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九：證券市場禁入措施的有關規(guī)定”由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道編輯整理發(fā)布供各位考生學習，更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎知識考點匯總

　　證券金融市場基礎知章節(jié)知識點匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎知識》單選專項練習匯總

　　證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記三十九證券市場禁入措施的有關規(guī)定

　　證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

　　證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關系界定如下：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義：

　　(1) 證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)應當依法承擔相應的法律責任。

　　(2) 證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體

　　(3) 證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其他形式

　　證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求

　　證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：