1Z206062   掌握建設(shè)工程索賠的方法
     如前所述，工程施工中承包人向發(fā)包人索賠、發(fā)包人向承包人索賠以及分包人向承包人索賠的情況都有可能發(fā)生，以下說(shuō)明承包人向發(fā)包人索賠的一般程序和方法。
一、索賠意向通知
     在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)將索賠意向用書(shū)面形式及時(shí)通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。
索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。
二、索賠資料的準(zhǔn)備
在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有：
1．跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)；
2．分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)；
3．損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值；
4．收集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；
5．起草索賠文件。
三、索賠文件的提交
提出索賠的一方應(yīng)該在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅?shū)面索賠文件。例如，F(xiàn)IDIC合同條件和我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》都規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)過(guò)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。如果干擾事件對(duì)工程的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，承包人則應(yīng)按工程師要求的合理間隔（一般為28天），提交中間索賠報(bào)告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28天提交一份最終索賠報(bào)告。否則將失去該事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)利。
索賠文件的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。
（―）總述部分
概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求。
（二）論證部分
論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。
（三）索賠款項(xiàng)（和／或工期）計(jì)算部分
如果說(shuō)索賠報(bào)告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。
（四）證據(jù)部分
要注意引用的每個(gè)證據(jù)的效力或可信程度，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字說(shuō)明，或附以確認(rèn)件。
四、索賠文件的審核
對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。工程師根據(jù)發(fā)包人的委托或授權(quán)，對(duì)承包人索賠的審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計(jì)算是否正確、合理兩個(gè)方面，并可在授權(quán)范圍內(nèi)做出判斷：初步確定補(bǔ)償額度，或者要求補(bǔ)充證據(jù)，或者要求修改索賠報(bào)告等。對(duì)索賠的初步處理意見(jiàn)要提交發(fā)包人。
五、發(fā)包人審查
對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，發(fā)包人需要進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，然后工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。如果索賠額度超過(guò)了工程師權(quán)限范圍時(shí)，應(yīng)由工程師將審查的索賠報(bào)告報(bào)請(qǐng)發(fā)包人審批，并與承包人談判解決。
六、協(xié)商
對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，發(fā)包人和承包人可能都不接受或者其中的一方不接受，三方可就索賠的解決進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致，其中可能包括復(fù)雜的談判過(guò)程，經(jīng)過(guò)多次協(xié)商才能達(dá)成。如果經(jīng)過(guò)努力無(wú)法就索賠事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，則發(fā)包人和承包人可根據(jù)合同約定選擇采用仲裁或者訴訟方式解決。
七、反索賠的基本內(nèi)容
反索賠的工作內(nèi)容可以包括兩個(gè)方面：一是防止對(duì)方提出索賠，二是反擊或反駁對(duì)方的索賠要求。
要成功地防止對(duì)方提出索賠，應(yīng)采取積極防御的策略。首先是自己嚴(yán)格履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約，并通過(guò)加強(qiáng)合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)，使自己處于不能被索賠的地位。其次，如果在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生了干擾事件，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠和反索賠做好兩手準(zhǔn)備。
如果對(duì)方提出了索賠要求或索賠報(bào)告，則自己一方應(yīng)采取各種措施來(lái)反擊或反駁對(duì)方的索賠要求。常用的措施有：
1．抓對(duì)方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對(duì)抗或平衡對(duì)方的索賠要求，以求在最終解決索賠時(shí)互相讓步或者互不支付；
2．針對(duì)對(duì)方的索賠報(bào)告，進(jìn)行仔細(xì)、認(rèn)真研究和分析，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方索賠要求或索賠報(bào)告不符合實(shí)際情況和合同規(guī)定，沒(méi)有合同依據(jù)或事實(shí)證據(jù)，索賠值計(jì)算不合理或不準(zhǔn)確等問(wèn)題，反擊對(duì)方的不合理索賠要求，推卸或減輕自己的責(zé)任，使自己不受或少受損失。
八、對(duì)索賠報(bào)告的反擊或反駁要點(diǎn)
對(duì)對(duì)方索賠報(bào)告的反擊或反駁，一般可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。
（一）索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性
審查對(duì)方是否在干擾事件發(fā)生后的索賠時(shí)限內(nèi)及時(shí)提出索賠要求或報(bào)告。
（二）索賠事件的真實(shí)性
（三）干擾事件的原因、責(zé)任分析
如果干擾事件確實(shí)存在，則要通過(guò)對(duì)事件的調(diào)查分析，確定原因和責(zé)任。如果事件責(zé)任屬于索賠者自己，則索賠不能成立，如果合同雙方都有責(zé)任，則應(yīng)按各自的責(zé)任大小分擔(dān)損失。
（四）索賠理由分析
分析對(duì)方的索賠要求是否與合同條款或有關(guān)法規(guī)一致，所受損失是否屬于非對(duì)方負(fù)責(zé)的原因造成。
（五）索賠證據(jù)分析
分析對(duì)方所提供的證據(jù)是否真實(shí)、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。證據(jù)不足、不全、不當(dāng)、沒(méi)有法律證明效力或沒(méi)有證據(jù)，索賠不能成立。
（六）索賠值審核
如果經(jīng)過(guò)上述的各種分析、評(píng)價(jià)，仍不能從根本土否定對(duì)方的索賠要求，則必須對(duì)索賠報(bào)告中的索賠值進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致地審核，審核的重點(diǎn)是索賠值的計(jì)算方法是否合情合理，各種取費(fèi)是否合理適度，有無(wú)重復(fù)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確等。
1Z206063 熟悉費(fèi)用索賠的計(jì)算
一、索賠費(fèi)用的組成
索賠費(fèi)用的主要組成部分，同工程款的計(jì)價(jià)內(nèi)容相似。按我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定（參見(jiàn)《建標(biāo)［2003］206號(hào)建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目組成》），建安工程合同價(jià)包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金。我國(guó)的這種規(guī)定，同國(guó)際上通行的做法還不完全一致。按國(guó)際慣例，一般承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容如圖LZZ08083所示。
從原則上說(shuō)，承包商有索賠權(quán)利的工程成本增加，都是可以索賠的費(fèi)用。但是，對(duì)于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容是不完全一樣的。哪些內(nèi)容可索賠，要按照各項(xiàng)費(fèi)用的特點(diǎn)、條件進(jìn)行分析論證。
1．人工費(fèi)。人工費(fèi)包括施工人員的基本工資、工資性質(zhì)的津貼、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金以及法定的安全福利等費(fèi)用。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分而言，人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費(fèi)用；超過(guò)法定工作時(shí)間加班勞動(dòng)；法定人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。
2．材料費(fèi)。材料費(fèi)的索賠包括：由于索賠事項(xiàng)材料實(shí)際用量超過(guò)計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和超期儲(chǔ)存費(fèi)用。材料費(fèi)中應(yīng)包括運(yùn)輸費(fèi)，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，以及合理的損耗費(fèi)用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列人索賠計(jì)價(jià)。承包商應(yīng)該建立健全物資管理制度，記錄建筑材料的進(jìn)貨日期和價(jià)格，建立領(lǐng)料耗用制度，以便索賠時(shí)能準(zhǔn)確地分離出索賠事項(xiàng)所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價(jià)的上漲，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購(gòu)單，或官方公布的材料價(jià)格調(diào)整指數(shù)。
3．施工機(jī)械使用費(fèi)。施工機(jī)械使用費(fèi)的索賠包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非承包商責(zé)任工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。窩工費(fèi)的計(jì)算，如系租賃設(shè)備，一般按實(shí)際租金和調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)的分?jǐn)傆?jì)算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因臺(tái)班費(fèi)中包括了設(shè)備使用費(fèi)。
4．分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包商的索賠費(fèi)，一般也包括人工、材料、機(jī)械使用費(fèi)的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列人總承包商的索賠款總額以內(nèi)。
5．現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)。索賠款中的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)是指承包商完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公、通訊、交通費(fèi)等。
6．利息。在索賠款額的計(jì)算中，經(jīng)常包括利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。至于具體利率應(yīng)是多少，在實(shí)踐中可采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，主要有這樣幾種規(guī)定：
（1）按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；
（2）按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；
（3）按合同雙方協(xié)議的利率；
（4）按中央銀行貼現(xiàn)率加三個(gè)百分點(diǎn)。
7．總部（企業(yè)）管理費(fèi)。索賠款中的總部管理費(fèi)主要指的是工程延期期間所增加的管理費(fèi)。包括總部職工工資、辦公大樓、辦公用品、財(cái)務(wù)管理、通訊設(shè)施以及總部領(lǐng)導(dǎo)人員赴工地檢查指導(dǎo)工作等開(kāi)支。這項(xiàng)索賠款的計(jì)算，目前沒(méi)有統(tǒng)一的方法。在國(guó)際工程施工索賠中總部管理費(fèi)的計(jì)算有以下幾種：
（1）按照投標(biāo)書(shū)中總部管理費(fèi)的比例（3％～8％）計(jì)算
總部管理費(fèi)＝合同中總部管理費(fèi)比率（％）×（直接費(fèi)索賠款額十現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠款額等）
（2）按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算
8．利潤(rùn)。一般來(lái)說(shuō)，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯(cuò)誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場(chǎng)等引起的索賠，承包商可以列入利潤(rùn)。但對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延長(zhǎng)工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，也未導(dǎo)致利澗減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤(rùn)損失。
索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致。  
二、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法
索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。  
（―）實(shí)際費(fèi)用法
實(shí)際費(fèi)用法是計(jì)算工程索賠時(shí)最常用的一種方法。這種方法的計(jì)算原則是以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開(kāi)支為根據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。
用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算時(shí)，在直接費(fèi)的額外費(fèi)用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤(rùn)，即是承包商應(yīng)得的索賠金額。由于實(shí)際費(fèi)用法所依據(jù)的是實(shí)際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過(guò)程中，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地積累記錄資料是非常重要的。
（二）總費(fèi)用法
總費(fèi)用法就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，即為索賠金額，即：
   索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用一投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用   （1Z208063-6）
不少人對(duì)采用該方法計(jì)算索賠費(fèi)用持批評(píng)態(tài)度，因?yàn)閷?shí)際發(fā)生的總費(fèi)用中可能包括了承包商的原因，如施工組織不善而增加的費(fèi)用；同時(shí)投標(biāo)報(bào)價(jià)估算的總費(fèi)用也可能為了中標(biāo)而過(guò)低。所以這種方法只有在難以采用實(shí)際費(fèi)用法時(shí)才應(yīng)用。
（三）修正的總費(fèi)用法
修正的總費(fèi)用法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上；去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的內(nèi)容如下：①將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期；②只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作所受的損失；③與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列人總費(fèi)用中；④對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。
按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：
索賠金額＝某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用一該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用（1Z208083－7）
修正的總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，它的準(zhǔn)確程度已接近于實(shí)際費(fèi)用法。
【例1Z206063】 某高速公路項(xiàng)目由于業(yè)主高架橋修改設(shè)計(jì)，監(jiān)理工程師下令承包商工程暫停一個(gè)月。試分析在這種情況下，承包商可索賠哪些費(fèi)用？
【解】 可索賠如下費(fèi)用。
1．人工費(fèi)：對(duì)于不可辭退的工人，索賠人工窩工費(fèi)，應(yīng)按人工工日成本計(jì)算；對(duì)于可以辭退的工人，可索賠人工上漲費(fèi)。
2．材料費(fèi)：可索賠超期儲(chǔ)存費(fèi)用或材料價(jià)格上漲費(fèi)。
3．施工機(jī)械使用費(fèi)：可索賠機(jī)械窩工費(fèi)或機(jī)械臺(tái)班上漲費(fèi)。自有機(jī)械窩工費(fèi)一般按臺(tái)班折舊費(fèi)索賠；租賃機(jī)械一般按實(shí)際租金和調(diào)進(jìn)調(diào)出的分?jǐn)傎M(fèi)計(jì)算。
4．分包費(fèi)用：是指由于工程暫停分包商向總包索賠的費(fèi)用?？偘驑I(yè)主索賠應(yīng)包括分包商向總包索賠的費(fèi)用。
5．現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：由于全面停工，可索賠增加的工地管理費(fèi)。可按日計(jì)算，也可按直接成本的百分比計(jì)算。
6．保險(xiǎn)費(fèi)：可索賠延期一個(gè)月的保險(xiǎn)費(fèi)，按保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)費(fèi)率計(jì)算。
7．保函手續(xù)費(fèi)：可索賠延期一個(gè)月的保函手續(xù)費(fèi)，按銀行規(guī)定的保函手續(xù)費(fèi)率計(jì)算。
8．利息：可索賠延期一個(gè)月增加的利息支出，按合同約定的利率計(jì)算。
9．總部管理費(fèi)：由于全面停工，可索賠延期增加的總部管理費(fèi)，可按，總部規(guī)定的百分比計(jì)算。如果工程只是部分停工，監(jiān)理工程師可能不同意總部管理費(fèi)的索賠。