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　　首席風險官管理辦法

　　第一章 總則

　　1.首席風險官：

　　負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

　　對期貨公司董事會負責

　　證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

　　第二章 任免與行為規(guī)范

　　1.期貨公司設立獨立董事的 應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。

　　2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

　　擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務 延遲知情不報 謀取私利 干預正常經(jīng)營 泄露秘密

　　3.首席風險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

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　　第三章 職責與履行職責保障

　　1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

　　期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

　　監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險

　　2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

　　涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。 期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。

　　3.享有的權(quán)利：

　　參加或者列席與職責有關(guān)會議

　　查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

　　與相關(guān)人員進行談話

　　了解業(yè)務的執(zhí)行情況

　　董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

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　　第四章 監(jiān)督管理

　　1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

　　對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

　　2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

　　2. 誠信檔案的記錄東西：

　　中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施

　　培訓情況和成績

　　第五章 附則

　　2008年5月1日實施

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