【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會積極探索新時代私募基金的新型行業(yè)治理模式”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習，做好復(fù)習工作，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試?；饦I(yè)協(xié)會積極探索新時代私募基金的新型行業(yè)治理模式的具體內(nèi)容如下：

　　2017年12月19日，由《經(jīng)濟觀察報》主辦的“中國資本市場IRM高峰論壇”在北京舉行。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)黨委委員、副會長張小艾參會并發(fā)表主題演講。此次論壇吸引了監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會的老師學者以及一批具有影響力、創(chuàng)新力、領(lǐng)導(dǎo)力及社會責任感的企業(yè)負責人參加。

　　張小艾副會長表示，協(xié)會在不設(shè)行政許可、沒有政府信用背書的前提要求下，積極探索新時代私募基金的新型行業(yè)治理模式。推動行業(yè)發(fā)揮三重博弈功能，構(gòu)建市場化信用約束機制。建立健全以“7+2”辦法指引為核心、相關(guān)問答公告為補充的自律管理規(guī)則體系。創(chuàng)造性地建立行業(yè)數(shù)據(jù)信息報送的重要基礎(chǔ)設(shè)施，自“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”上線以來，行業(yè)信息報送、存儲方式實現(xiàn)了從非結(jié)構(gòu)化、非標準化文檔到結(jié)構(gòu)化、標準化數(shù)據(jù)的關(guān)鍵轉(zhuǎn)變。探索建立健全會員信用信息報告機制，初步完成以合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度等4個維度為核心的私募證券投資基金管理人會員信用信息報告標準制定工作。通過信用機制、信用規(guī)則、信用數(shù)據(jù)和信用檔案的順序建立，層層遞推，推動行業(yè)走上以信用立身的良性發(fā)展道路。

　　協(xié)會久久為功，行業(yè)自律管理迎來新氣象。一是登記備案標準更加明確。制定了登記備案分類審核標準，并就法律意見書相關(guān)標準、高管資格認定、專業(yè)化運營等問題完善和更新系列問題解答。二是分類公示異常公示日漸成效，統(tǒng)計監(jiān)測持續(xù)推進。“分類公示”已經(jīng)成為投資者對機構(gòu)必備的盡職調(diào)查基礎(chǔ)性的查詢工具;“異常公示”已經(jīng)形成對私募機構(gòu)持續(xù)合規(guī)性的強聲譽約束。協(xié)會基于行業(yè)“大數(shù)據(jù)”采集分析，不斷強化對風險事件與輿情熱點的及時跟蹤，完善數(shù)據(jù)分析框架與信息系統(tǒng)，探索構(gòu)建數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測工作體系。三是投訴調(diào)解和紀律處分有力執(zhí)行。通過私募地圖、投訴郵箱、12386熱線等方式，多元化解行業(yè)糾紛，有效地保護了投資者的合法權(quán)益。通過上述抓手，逐步形成了事前標準明晰、事中監(jiān)測有力，事后處置到位的良好自律管理格局。

　　協(xié)會與各界戮力共行，推動行業(yè)自治服務(wù)水平邁上新臺階。依托專委會平臺，匯聚私私募行業(yè)知名機構(gòu)代表、老師學者，有效發(fā)揮其為促進行業(yè)自律管理與發(fā)展服務(wù)、為領(lǐng)導(dǎo)決策提供智庫咨詢服務(wù)的功能。積極搭建行業(yè)交流與合作平臺，為行業(yè)內(nèi)、外碰撞思想、交流觀點、分享心得、加強合作暢通渠道。通過編撰行業(yè)發(fā)展報告、開展課題研究等方式，反映行業(yè)發(fā)展訴求、引領(lǐng)行業(yè)主流聲音。加強行業(yè)從業(yè)人員管理和培訓(xùn)。積極配合政府部門研究和完善相關(guān)制度措施。

　　當下，在私募基金應(yīng)當符合“非公開募集”、“向合格投資者募集”、“組合投資”、“賣者盡責、買者自負”和“收益自享、風險自擔”五項基本特征的問題上，部分行業(yè)機構(gòu)還有認識不到位之處，出現(xiàn)大量信貸業(yè)務(wù)與投資業(yè)務(wù)混同、違背委托人根本利益的現(xiàn)象，“剛性兌付”、“資金池”、“明基實貸”等違背資產(chǎn)管理本質(zhì)的產(chǎn)品大量存在。產(chǎn)生這些問題的根本原因是行業(yè)對基金本質(zhì)認識模糊、對信托義務(wù)的理解不充分、職責擔當不到位。

　　下一步，協(xié)會圍繞私募行業(yè)重點推進以下工作：一是積極推動完善行業(yè)頂層設(shè)計，優(yōu)化行業(yè)自律規(guī)則體系。協(xié)會將不遺余力地繼續(xù)協(xié)助相關(guān)部門加速推動《私募投資基金管理暫行條例》的完善和早日頒布實施。配套抓緊修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》以及系列自律規(guī)則。二是探索行業(yè)信用體系建設(shè)，營造良好信用生態(tài)。2018年，協(xié)會在完成和發(fā)布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告》的基礎(chǔ)上，將有序啟動私募股權(quán)和創(chuàng)投管理人會員信用報告標準制訂工作，逐步將信用信息報告服務(wù)擴展到協(xié)會全部私募類會員。三是進一步提升行業(yè)專業(yè)化水平。協(xié)會正組織私募基金行業(yè)各方，抓緊研究設(shè)置“資產(chǎn)配置類私募投資基金管理人”的機構(gòu)類型和產(chǎn)品類型，以滿足專業(yè)私募基金投資者對所投私募基金配置大類資產(chǎn)的現(xiàn)實需求。

　　此次峰會為行業(yè)機構(gòu)交流學習，推動資本市場健康發(fā)展搭建了有益的平臺。峰會還圍繞“企業(yè)與投資者如何共贏”主題舉辦了圓桌論壇。

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