【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》帶來哪些影響”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》帶來哪些影響的具體內容如下：

　　3月1日，中國基金業(yè)協會公布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》(下文簡稱《管理辦法》)，自公布之日起實施。同時還發(fā)布了《私募投資基金服務機構登記法律意見書指引》。

　　《管理辦法》要求服務機構應在協會登記并成為協會會員，同時公布“私募基金服務業(yè)務登記系統(tǒng)”將于2017年5月2日開放系統(tǒng)填報功能。同時通知，《管理辦法》實施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務，且未在協會完成服務機構登記的，應自系統(tǒng)開放登記之日起六個月內，按照有關要求完成登記，期間不得新增私募基金有關服務業(yè)務。

　　《管理辦法》實施后，或將對私募管理人或服務機構產生重大影響。

　　本次新規(guī)的焦點內容：

　　一、五類服務業(yè)務規(guī)范化

　　為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等服務業(yè)務，適用《服務辦法》。其中：基金募集已經單獨制定《募集辦法》;投資顧問也將制定《投顧辦法》細化規(guī)范;《服務辦法》對份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)的服務提出了詳細的規(guī)范化要求。

　　這些規(guī)范圍繞投資者利益保護、基金財產獨立、風險防范等原則展開，對私募基金行業(yè)的服務操作提出了規(guī)范化要求。

　　需要說明的是：律師、會計師為私募機構提供的法律、審計等服務不屬于《服務辦法》調整的范圍。

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》帶來哪些影響”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的重要行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試?！端侥纪顿Y基金服務業(yè)務管理辦法》帶來哪些影響的具體內容如下：

　　二、對管理人在基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等方面的規(guī)范化要求與外包服務機構等同

　　《服務辦法》第二條明確服務機構開展私募基金服務業(yè)務及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法。這意味著：

　　1.五類業(yè)務外包給服務機構提供服務時，應遵守《服務辦法》的具體要求;

　　2.五類業(yè)務未外包，由管理人自行完成時，也需要遵守《服務辦法》的具體要求。例如，在份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)三者獨立性方面的要求，管理人自行開展相關業(yè)務時，也應遵守。

　　三、明確禁止私募基金服務機構將服務業(yè)務轉包或變相轉包

　　四、提供“投資顧問”服務的主體將被大幅限制

　　“新八條底線”對為證券類私募基金提供投顧服務的主體提出了具體要求，但對非證券類的投顧服務主體沒有提出明確要求。

　　《服務辦法》適用于證券類私募基金，也適用于非證券類私募基金?！斗辙k法》將投資顧問業(yè)務納入調整范圍，并要求所有的服務機構都應當在中基協登記并成為會員。按此推論的結果是：為股權基金等非證券類私募基金提供投資顧問服務的機構，也應滿足“在中基協登記并成為會員”的要求。

　　如以上推論成立，則實務中以投資顧問形式為股權基金提供服務并分享部分利潤的方式將很難繼續(xù)生存。

　　最后，如何定義“投資顧問”是個難題，筆者期待中基協未來的《投顧辦法》能有個明確的定義，尤其是對股權基金的投資顧問的定義。

　　五、委托服務機構提供專業(yè)服務時，管理人有四類審慎性義務

　　1.必須制定風險管理框架和制度

　　2.應確定與其經營水平相適宜的委托服務范圍

　　3.應對服務機構開展盡職調查

　　4.應當對服務機構的運營能力和服務水平進行持續(xù)關注和定期評估。

　　筆者認為：以上四項義務中，除第二項外，其余三項均應留痕存檔，方可證明管理人已經合理履行了義務。

　　六、服務機構應在協會登記、成為會員并在6個月內開展基金服務業(yè)務

　　七、服務機構的從業(yè)人員均應具有基金從業(yè)資格

　　即：負責私募基金服務業(yè)務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應當自從事私募基金服務業(yè)務之日起6個月內具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　八、服務機構均應具備符合中基協要求的防火墻等內控制度。

　　九、除基金合同約定外，服務機構的服務費用應當由私募基金管理人自行支付

　　十、托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構，除該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，恰當的識別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

　　十一、基金估值的頻率獲得明確：基金估值核算機構應當至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額(權益)發(fā)生變化時進行估值。

　　十二、單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶。

　　十三、服務機構同樣出具法律意見書，主要看的內容包括：(1)登記材料的真實、準確、完整;(2)實繳資本夠不夠;(3)健全的治理結構;(4)人員、場所、軟硬件設施是否齊備;(5)內控制度、風險管理制度、防火墻等;(6)業(yè)務技術系統(tǒng)、災難備案系統(tǒng)、業(yè)務聯網測試;(7)協議、備忘錄;(8)專門人員配置;(9)高管誠信合規(guī);(10)近3年違法違規(guī)記錄。

　　其中，3類不同服務機構要檢查的內容有所不同。

　　1、份額登記機構

　　(1)募集結算資金專用賬戶的監(jiān)督機制;

　　(2)募集結算資金安全的控制情況;

　　(3)基金賬戶開立是否符合要求;

　　(4)是否針對非交易過戶導致的份額變更建立相關的內控制度;是否開展份額轉讓或質押業(yè)務及業(yè)務開展情況。

　　2、估值核算機構

　　(1)估值依據和方法是否符合標準;

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