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　　第二節(jié) 中國工程咨詢業(yè)自律性管理

　　行業(yè)自律性管理，是行業(yè)協(xié)會通過制定會員共同遵守的行規(guī)行約，對本行業(yè)實施的自我約束性管理。

　　中國工程咨詢協(xié)會和各地區(qū)工程咨詢協(xié)會，主要在職業(yè)道德、質量管理、合同管理、項目管理、會員管理等方面，進行行業(yè)自律。

　　一、工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準則

　　在1999年1月召開的中國工程咨詢協(xié)會第二屆全員代表大會上，根據我國工程咨詢行業(yè)發(fā)展需要，首次制定了《中國工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準則》。在 2010年12月召開的中國工程咨詢第四屆全員代表大會暨2010年年會上，將第一版的行為準則進行了修訂。其原因主要是：200年《中華人民共和國行政許可法》的施行，對規(guī)范工程咨詢相關資質管理，維護工程咨詢市場秩序，提出新的要求;黨的十六大以來，黨中央提出了以人為本，全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的科學發(fā)展觀，要求工程咨詢業(yè)必須轉變工程咨詢理念;2010年2月國家發(fā)展改革委組織編制并印發(fā)了《工程咨詢業(yè)2010-2015年發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確了我國工程咨詢業(yè)今后一段時期的發(fā)展目標、戰(zhàn)略和重點：國際咨詢工程師聯(lián)合會(FlDIC)對1998年版FIDIC職業(yè)道德準則作了新的修訂，這也是修訂《中國工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準則》的重要依據。

　　修訂后的《中國工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準則》，要求工程咨詢單位和咨詢工程師應有高度的職業(yè)責任感，在工程咨詢業(yè)務活動中要以科學發(fā)展觀為指導，誠實守信，公正廉潔，敬業(yè)進取，以高質量的咨詢成果和優(yōu)質的服務，贏得社會信任。具體內容為：

　　第一條 遵守國家法律、法規(guī)和相關政策，執(zhí)行行業(yè)自律性規(guī)定，依法執(zhí)業(yè)，守法經營，自覺接受政府主管部門和行業(yè)管理機構的監(jiān)督管理。履行行業(yè)的社會責任和義務，維護國家和社會公共利益，維護工程咨詢行業(yè)的聲譽，塑造“廉潔白律、誠信高效、社會信賴”的行業(yè)形象。

　　第二條 增強服務意識，竭誠為客戶服務，堅定維護客戶合法權益，忠實履行與客戶簽訂的各項合約，保守客戶秘密，尋求提高投資效益和符合可持接發(fā)展的解決方案。

　　第二條 在執(zhí)業(yè)中，堅持“獨立、公正、科學”的服務宗旨，堅持執(zhí)業(yè)尊嚴。實事求是，客觀、全面分析一切有利因素和不利因素，并向客戶如實反饋。

　　第四條 按工程咨詢單位資格證書規(guī)定的資格等級、專業(yè)、服務范圍以及咨詢工程師個人注冊的專業(yè)范圍開展業(yè)務，只承擔能夠勝任的業(yè)務，不夸大咨詢等級、專業(yè)、服務范圍和業(yè)績，不違規(guī)經營。

　　第五條 以質量、服務、信譽公平競爭，執(zhí)行國家規(guī)定的工程咨詢服務收費標準，杜絕無序競爭和不正當?shù)膬r格競爭。不采取不正當?shù)氖侄闻艛D、損害和打擊其他工程咨詢單位或咨詢工程師。防止有意、無意損害他人名譽和事業(yè)的行為。不直接或間接試圖替代其他工程咨詢單位或咨詢工程師已經受托的咨詢業(yè)務。

　　第六條 遵守國家或行業(yè)管理有關規(guī)定及國際慣例，按與中外客戶簽訂的咨詢服務合同提供服務，收取合理費用。不直接或間接接受任何有損客觀、獨立和公正判斷的報酬。

　　第七條 工程咨詢單位和咨詢工程師應不斷加強自身實力建設和能力建設，不斷提高業(yè)務水平和經營管理水平。通過各種形式努力學習，更新知識，鉆研業(yè)務，掌握先進的技術手段，積極推進工程咨詢理論方法、技術和服務模式的創(chuàng)新，努力使工程咨詢業(yè)成為學習型行業(yè)和創(chuàng)新型行業(yè)。

　　第八條 各工程咨詢單位和各咨詢工程師之間要團結合作，互相支持，互相尊重，協(xié)調配合，優(yōu)勢互補。與委托任務涉及到的相關單位，建立良好的合作關系。

　　第九條 加快國際化步伐，積極推進國際交流與合作，吸收借鑒國外先進的工程咨詢理念和經驗。.在開展國際工程咨詢活動中，遵守所在國家及地區(qū)的法律法規(guī)，樹立良好的國際信譽。

　　第十條 熱心行業(yè)發(fā)展，支持協(xié)會工作，積極提出建議，共同推進工程咨詢事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　中國工程咨詢協(xié)會要求所有工程咨詢單位及其工作人員都應模范地遵守《中國工程咨詢業(yè)職業(yè)道德行為準則》。

　　二、工程咨詢業(yè)自律性質量管理

　　(一)加強工程咨詢業(yè)自律性質量管理的重要意義

　　質量是指產品(含服務)能夠符合一定固有特性要求的程度。質量管理是通過指導和控制與質量有關的相互協(xié)調的活動以達到質量要求，包括明示的、習慣上隱含的或必須履行的需求和期望。對于與國家經濟發(fā)展和人民生活密切相關的工程咨詢業(yè)，結合自身特點加強質量管理，具有重要意義。

　　(1)工程咨詢業(yè)的服務質量直接影響建設質量和投資效益，關系到國民經濟和環(huán)境的長遠發(fā)展，社會責任重大。

　　(2)工程項目建設是百年大計，一旦失敗就會造成不可挽回的損失，客戶對咨詢質量的要求和期望很高，這要求我們必須加強質量管理。

　　(3)持續(xù)地保持并不斷提高質量是咨詢企業(yè)在激烈競爭的市場環(huán)境中求得生存和發(fā)展的重要手段。質量管理水平越高，工程咨詢企業(yè)的信譽就越高。

　　(4)加強質量管理，建立科學的質量管理體系，提供質量保證，可以加強與客戶之間的相互理解、信任和溝通。

　　(5)通過質量管理，營造目標明確、責權分明、彼此協(xié)調和合作的良好工作環(huán)境，激發(fā)職工的創(chuàng)新精神，使企業(yè)的整體實力和工作水平不斷提高，從而促進工程咨詢業(yè)地位的提高和持續(xù)發(fā)展。

　　(6)加強質量管理是參與國際競爭的必然要求。

　　(二)工程咨詢業(yè)行業(yè)質量管理職能

　　1.成立專門機構

　　中國工程咨詢會于1997年8月設立了中國工程咨詢協(xié)會質量管理委員會，由在工程咨詢行業(yè)從事質量工作的資深老師、學者和有關管理人員組成，通過研究制定我國工程咨詢業(yè)質量管理的標準和規(guī)范，組織有關質量管理活動，開展全行業(yè)的培訓，推動全行業(yè)不斷提高質量管理水平。

　　2.建立工程咨詢業(yè)自律性質量管理體系

　　中國工程咨詢協(xié)會認真研究國際標準化組織(ISO)9000族國際標準和國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)有關文件，并結合中國工程咨詢業(yè)的實際情況，于2001年2月制定并頒發(fā)了《中國工程咨詢業(yè)質量管理導則》

　　(1)規(guī)定中國工程咨詢業(yè)質量管理的基本原則?！吨袊こ套稍儤I(yè)質量管理導則》提出中國工程咨詢業(yè)質量管理的基本原則是：

　　1)以客戶為關注焦點。客戶是工程咨詢單位存在和發(fā)展的基礎，必須把客戶的要求放在第一位。

　　2)發(fā)揮領導作用。工程咨詢單位的管理者，特別是最高管理者具有決策和領導質量管理的關鍵作用。

　　3)全員參與。全體員工是每個工程咨詢單位的基礎，工程咨詢單位的質量管理，不僅需要最高管理者的正確領導，還有賴于全員的充分參與。

　　4)進行過程管理。要將任何由輸入轉化為輸出的使用資源的活動，作為一個過程來進行管理。

　　5)來用系統(tǒng)管理的方法。針對設定的目標，將相互關聯(lián)的過程，進行識別和管理，并將管理的系統(tǒng)方法體現(xiàn)在透明的、具有很強的操作性和可檢查的文件上。

　　6)進行質量的持續(xù)改進。隨著新技術的不斷發(fā)展，質量要求、市場策略和社會要求、環(huán)境條件的不斷變化，要求不斷進行質量改進。

　　7)決策要基于事實。有效決策應建立在第一手數(shù)據和信息分析的基礎上。

　　8)要與相關方建立互利的關系。工程咨詢單位與其相關方是互相依存、互惠互利的關系。要與關鍵伙伴共享技術和資源，創(chuàng)造一個通暢和公開的溝通渠道，建立長期的合作伙伴關系。

　　(2)規(guī)定工程咨詢單位建立質量管理體系的做法?！吨袊こ套稍儤I(yè)質量管理導則》規(guī)定，工程咨詢單位建立質量管理體系，不但要滿足客戶的要求，同時還要滿足國家和社會的要求，滿足工程咨詢單位提高效率、提高總體績效和持續(xù)改進的要求。在實際工作中要做到：

　　1)根據工程建設項目的特點去識別、滿足客戶和其他相關方的需求和期望，并做好協(xié)調、溝通工作。

　　2)在分配質量管理職責時，要結合工程咨詢單位設置的特點，做好機構常設組織和項目組織職責的協(xié)調和整合。

　　3)根據工程咨詢行業(yè)的特點，在資源管理中，要突出人才管理和信息管理。

　　4)在產品實現(xiàn)過程中，結合工程咨詢行業(yè)的特點策劃過程程序。

　　5)多途徑收集和利用信息，追求持續(xù)的質量改進。

　　(3)規(guī)定工程咨詢單位建立質量管理體系的基本步驟?！吨袊こ套稍儤I(yè)質量管理導則》規(guī)定，工程咨詢單位建立自身管理體系的基本步驟是：

　　1)培訓與準備。①學習培訓，統(tǒng)一認識，更新質量觀念;②識別項目建設周期，確定客戶和其他相關方的需求和期望;③選擇和聘請質量管理體系咨詢師，指導單位建立質量管理體系，加快建立質提管理體系的進度和質量;④組建質量管理體系的工作班子，制訂實施計劃。

　　2)質量管理體系的策劃。①制定質量方針，確定質量目標;②確定實現(xiàn)質量目標必需的過程和職責;③確定和提供實現(xiàn)質量目標必需的資源;④規(guī)定監(jiān)視和l測量每個過程的有效性和效率的方法。

　　3)質量管理體系文件的編制。質量管理體系文件的編制是建立和保持質量管理體

　　系有效運行的重要基礎工作，也是一個組織為達到所要求的產品質量、評價質量管理體系、進行質量改進所必不可少的依據。主要包括：①確立質量管理體系文件編制的原則和內容;②編制完成后在工程咨詢單位進行質量管理體系的試運行;③對質量管理體系進行內部審核和評審，不斷完善、改進質量管理體系。

　　3.建立工程咨詢成果質量評價制度

　　工程咨詢單位取得質量管理體系認證，能夠要獲取得客戶信任上起到重要的作用。

　　但許多客戶會更關心工程咨詢成果本身的質量。因為，工程咨詢不像物質產品那樣進行批量生產，各個建設項目本身內容各有差異，只能根據不同項目的不同特點進行相應的服務，工程咨詢服務質量的優(yōu)劣，最終取決于咨詢工程師的知識、經驗和智慧。許多客戶在選擇咨詢公司時，普遍要求提供過去承擔同類項目的業(yè)績證明，并要求提供準備執(zhí)行投標項目的咨詢工程師的名單及其業(yè)璜d為了取得客戶的完全信任，進行工程咨詢成果的質量評價就非常必要?！吨袊こ套稍儤I(yè)質量管理導則》對工程咨詢成果評甜有如下規(guī)定:

　　(1)質量評價的范圍。工程咨詢單位接受客戶委托提供的各類工程咨詢服務成果均應實行質量評價制度。

　　(2)評價的層次。

　　1)工作階段性評價，即在履行咨詢服務過程中某一工作階段完成后進行的評價。應由工程咨詢單位根據內部質量管理體系的要求及時進行中間評價。

　　2)成果完成后的評價，即咨詢成果完成后交付客戶前及時進行的質量評價。

　　3)項目實施結果(或實際效益)評價，一般在工程咨詢單位提供咨詢服務的項目建成投產一年后進行。工程咨詢單位每年應該選擇有代表性的項目進行回訪評價。

　　(3)評價的組織實施。工程咨詢服務的工作階段性評價，由工程咨詢單位有關負責人和質量管理負責部門自行組織實施。

　　成果完成后的質量評價，應由提供咨詢服務的工程咨詢單位的質量管理負責人或部門負責組織，約請委托單位的代表(有貸款機構提出要求時，可增加貸款機構代表人)共同評價，并簽署評價結論。

　　項目實施結果評價，可根據實際情況，由工程咨詢單位會同委托單位或運營單位負責人共同進行。

　　如有的項目經有關部門委托進行項目后評價的，工程咨詢單位可爭取參與后評價組織;未能參與的，應爭取了解后評價結論，作為本單位實施結果評價的參考依據。

　　(4)評價結果的應用。工作階段性評價是保證咨詢服務各個階段(或工序)工作質量的重要措施，也是工程咨詢單位內部貫徹質量管理體系的重要程序。評價結論應作為對已完成服務階段的內部驗收依據。

　　成果完成后質量評價是保證成果最終質量的重要一環(huán)，也是提高工程咨詢單位信譽的重要手段。

　　工程咨詢實施結果評價是工程咨詢單位調查總結自身工作經驗的重要措施，也是校核原成果評價結論是否符合實際的依據。各工程咨詢單位應根據實施結果評價結論，及時貫徹實施，發(fā)揚成績，糾正存在問題。

　　(5)咨詢成果質量評價的標準和方法。咨詢成果質量評價的標準，應依據國家、社會和客戶對委托服務提出的明確的和習慣上、隱含的或必須履行的各項質量要求制定。國家和社會的要求一般體現(xiàn)在政府有關部門發(fā)布的法規(guī)、規(guī)定、規(guī)范中，客戶的要求一般記載在委托合同中。

　　各項質量目標和子目標要具體，對各項質量目標和子目標的實現(xiàn)結果可以劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個質量等級。質量標準能定量考核的，盡可能采用定量標準;不能定量的要有明確的定性要求。

　　為推動工程咨詢成果的質量評價，中國工程咨詢協(xié)會制定了《工程咨詢成果質量評價辦法》，對實行各類工程咨詢成果質量評價制度提出了要求，并對建設項目可行性研究報告和評估報告的質量評價目標、標準和方法作了具體規(guī)定。

　　工業(yè)建設項目可行性研究報告質量評價的目標至少包括：符合法律和政策、市場調查分析、多方案比選、經濟分析、風險分析和生態(tài)環(huán)境論證等六個大方面的27項具體目標。對這27項具體目標確定了優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個質量等級標準，來用加權平均法進行綜合評價。

　　由于工程咨詢行業(yè)覆蓋面寬，服務范圍廣，不同的建設項目有不同的咨詢服務范圍，很難確定行業(yè)完全統(tǒng)一的工程咨詢成果標準。因此，各行業(yè)可根據實際情況，對工程咨詢成果標準進行適當?shù)脑鰷p。

　　4.組織評選全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎

　　為了表彰和獎勵在中國工程咨詢業(yè)務中做出突出貢獻的集體和個人，推動全國工程咨詢業(yè)提高服務質量和水平，更好地為經濟建設服務，中國工程咨詢協(xié)會于 1996年11月設立全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎。中國工程咨詢協(xié)會每年組織老師對全行業(yè)范圍內具有工程咨詢單位資格的中國工程咨詢協(xié)會會員為主完成的工程咨詢成果進行評選，并按一等獎、二等獎、三等獎授予獎勵。為使評獎工作更加規(guī)范和透明，在總結經驗的基礎上，印發(fā)了《中國工程咨詢協(xié)會全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎獎勵條例》、《中國工程咨詢協(xié)會學術委員會章程》及《全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎評審工作辦法》、《關于改進和規(guī)范全國優(yōu)秀工程咨詢成果評審工作的若干意見》，為中國工程咨詢協(xié)會開展全行業(yè)評優(yōu)工作起到了很好的促進作用。

　　(1)全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎評獎原則。堅持尊重知識、尊重人才的原則;堅持公平、公正、公開的原則;堅持按規(guī)定程序科學評審的原則;堅持重點獎勵具有開拓性和創(chuàng)新性并對經濟建設有重大績優(yōu)效果的工程咨詢成果的原則;實行當事人回避的原則。

　　(2)全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎評獎范圍。參與全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎評審的工程咨詢成果范圍涵蓋工程咨詢服務的所有業(yè)務范圍，包括：①優(yōu)秀的規(guī)劃咨詢報告、專題研究報告;②項目建議書;③可行性研究報告;④項目申請報告、項目資金申請報告;⑤項目建議書或可研報告、項目申請報告、資金申請報告的評估報告、項目后評價報告;⑥工程項目管理報告(包括代建制);⑦工程咨詢的新理論、新方法等研究成果。咨詢成果所涉及的工程項目應是總投資額在3000萬元以上的項目，工程項目管理報告應在項目移交建設單位后申報。成果的形式包括：專著、論文、研究報告、評估報告和新技術(如工程咨詢計算機軟件技術)等。

　　(3)全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎申報書填寫的主要內容。包括：①內容提要(介紹成果背景，工作過程);③成果特點及申報獎勵理由(介紹咨詢工作特點);③審批(核準)或評估(評審、審查、驗收)或評價;④鑒定的意見摘要;⑤申報單位意見。

　　三、工程咨詢業(yè)自律性合同管理

　　為了適應深化經濟體制改革的需要，推動我國工程咨詢行業(yè)認真貫徹執(zhí)行《合同法》。加強工程咨詢服務的合同程工理，明確委托、受托雙方的職責、義務和權利，中國工程咨詢協(xié)會于1997年8月成立了合同管理委員會。合同管理委員會參照FlDIC1998年第3版《客戶/咨詢工程師標準服務協(xié)議書》及相關的應用指南，編制了《工程咨詢服務協(xié)議書試行本》。中國工程咨詢協(xié)會于2000 年3月印發(fā)。

　　(一)《工程咨詢服務協(xié)議書試行本》的組成

　　《工程咨詢服務協(xié)議書試行本》由下列四部分組成：

　　(1)工程咨詢服務協(xié)議書;

　　(2)工程咨詢服務協(xié)議書通用條件;

　　(3)工程咨詢服務協(xié)議書專用條件;

　　(4)附錄A、附錄B、附錄C。

　　上述編排格式參照了FIDIC編制的《客戶/咨詢工程師標準服務協(xié)議書》(簡稱“白皮書”)，采用了國際通行格式，并結合我國的具體情況進行了修訂?！豆こ套稍兎諈f(xié)議書試行本》中，列出“協(xié)議書”的標準格式;將各類咨詢項目簽訂經濟合同通常涉及的問題列入通用條件;針對特定項目，利用專用條件和附錄對通用條件進行修改和補充。既能夠滿足合同雙方對不同咨詢項目合同簽訂的需求，也可節(jié)約編寫合同條件的時間，不會產生重要條款的遺漏。

　　(二)《工程咨詢服務協(xié)議書試行本》的適用范圍

　　根據試行本制定的《工程咨詢服務協(xié)議書》，分為八個獨立的分冊，每一分冊可以單獨使用，針對八個方面的咨詢服務內容，作為工程咨詢服務項目合同范本。它們分別適用于：為地區(qū)，或行業(yè)，或專項，或項目，或企業(yè)提供規(guī)劃咨詢;編制項目建議書;編制項目可行性研究報告;項目評估咨詢;工程勘察設計;工程招標咨詢;合同管理或工程監(jiān)理;投產后咨詢服務等。

　　(三)工程咨詢服務協(xié)議書內容

　　1.協(xié)議書標準格式

　　工程咨詢服務協(xié)議書

　　(以下簡稱“客戶”)與 (以下簡稱“工程咨詢單位”)經過雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　(1)客戶委托工程咨詢單位提供 (列委托服務內容)咨詢服務，并已接受工程咨詢單位為履行該服務所提出的建議書和其他報價等文件。

　　(2)本協(xié)議中的詞語與所屬的服務協(xié)議書條件及有關附件同義。

　　(3)下列文件均為本協(xié)議書的組成部分：

　　1)委托函或中標函。

　　2)工程咨詢服務協(xié)議書通用條件。

　　3)工程咨詢服務協(xié)議書專用條件。

　　4)附錄，即：

　　附錄A一-委托工程咨詢服務范圍;

　　附錄B一一客戶提供的職員、設備、設施和其他人員的服務;

　　附錄C一一報酬和支付。

　　5)在實施過程中共同簽署的補充和修正文件。

　　(4)鑒于客戶按下文規(guī)定向工程咨詢單位支付費用，工程咨詢單位承諾按照本協(xié)議書的規(guī)定，承擔附錄A中議定范圍內的咨詢服務。

　　(5)鑒于工程咨詢單位按上文規(guī)定履行咨詢服務，客戶承諾按照本協(xié)議書規(guī)定的期限、方式、幣種，向工程咨詢單位支付協(xié)議規(guī)定應支付的款項，作為履行服務的報酬。

　　本協(xié)議書正本一式兩份，具有同等法律放力，雙方各執(zhí)一份。副本 份，各執(zhí) 份。

　　本協(xié)議書經雙方代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　客戶：(簽章〉

　　客戶授權代表：(簽字)

　　法定代表人：(簽字)

　　地址：

　　開戶銀行：

　　賬號：

　　郵編：

　　電話：

　　電子信箱：

　　年 月 日

　　簽于

　　工程咨詢單位：(簽章)

　　工程咨詢單位授權代表：(簽字)

　　法定代表人：(簽章)

　　地址：

　　開戶銀行：

　　賬號：

　　郵編：

　　電話：

　　電子信箱：

　　年 月 日

　　簽于

　　2.工程咨詢服務協(xié)議書通用條件

　　“工程咨詢服務協(xié)議書通用條件”共10條58款。對客戶與工程咨詢單位雙方的義務、責任、賠償、支付、變更、保險，以及爭端的解決等都作了明確的規(guī)定。以下列出主要內容。

　　(1)詞語定義。

　　本條賦予下列10個詞語特定的含義。這些詞語有：“項目”、“服務”、“工程”、“客戶”、“工程咨詢單位”、“第三方”、“協(xié)議書”、“合同”、“日”和“月”。

　　“協(xié)議書”是指由工程咨詢服務協(xié)議書、通用和專用條件，附錄A、附錄B、附錄C，委托函、中標函和正式協(xié)議書，以及其他雙方共同簽署的補充和修正文件等組成的文件。

　　(2)工程咨詢單位的義務。

　　1)服務范圍。工程咨詢單位應提供的服務范圍見附錄A;工程咨詢單位提供的服務包括正常的服務、附加的服務和額外的服務。

　　2)認真地盡職盡責和行使職權。在履行本協(xié)議書規(guī)定的義務時，要認真貫徹國家有關法律、法規(guī)和政策，為國家利益和客戶的合法利益，應用合理的技能，謹慎而勤奮地工作。根據合同的授權或要求，在客戶和第三方之間提供證明、行使決定權或處理權時，不是作為仲裁人，而是作為獨立的專業(yè)人員，依據自己的專業(yè)技能和判斷，公正地進行工作。

　　在變更任何第三方的義務時，對于可能對費用或質量或時間有重大影響的任何變更，必須事先征得客戶批準。

　　3)工程咨詢單位使用的由客戶提供或支付費用的物品，屬于客戶的財產。服務完成或終止時，應將尚未消費的物品移交客戶。此項工作應視為附加的服務。

　　(3)客戶的義務。

　　客戶的義務包含以下六個方面：

　　1)在合理時間內，應免費向工程咨詢單位提供能獲取的、與服務有關的一切資料。

　　2)在雙方商定的合理的時間內，應就工程咨詢單位以書面形式提交客戶的一切事宜，作出書面決定和答復。

　　3)應負責咨詢服務所涉及的所有外部關系的協(xié)調，為工程咨詢單位履行職責提供外部條件。

　　4)應盡其所能對工程咨詢人員提供協(xié)助。如提供服務所需要的渠道;(國外項目)提供涉及出入境、居留、工作和出境所需的文件等。

　　5)應免費向工程咨詢單位提供附錄B所規(guī)定的設備和設施。

　　6)應按照附錄B的規(guī)定，自費從其雇員中為工程咨詢單位挑選和提供職員。以及提供其他人員的服務。這些人員在涉及咨詢服務時，只應接受工程咨詞單位的指示。

　　(4)雙方代表和職員。

　　1)工程咨詢單位和客戶，根據協(xié)議互相派遣的工作人員，要能勝任本職工作，并取得對方認可。如果客戶未能按規(guī)定提供職員和其他人員的服務，工程咨詢單位可自行安排，并作為附加的服務。

　　2)每一方應指定一位高級職員作為本方代表。

　　3)如果需要更換任何人員，雙方同意后，由任命一方負責安排同等能力人員代替，并承擔更換費用。如果另一方提出更換，則應闡明更換的充分理由。

　　(5)責任與賠償。

　　本條規(guī)定了雙方之間的職責，以及當某一方違約時，有關賠償?shù)氖乱恕?/P>

　　如果工程咨詢單位未按協(xié)議的要求履行義務，或客戶違反了對工程咨詢單位應盡義務，均應向對方賠償。賠償?shù)脑瓌t如下：

　　1)此類賠償只限于由于違約所造成的，可合理預見到的損失或損害的數(shù)額，而不牽扯其他方面;

　　2)任何一方索賠或賠償?shù)臄?shù)量，不應超過本協(xié)議書專用條件中規(guī)定的最高賠償?shù)臄?shù)額;

　　3)如果任一方與第三方共同對另一方負責賠償，則負責賠償?shù)娜我环剿Ц兜馁r償額，應限于由于其違約所負責的那一部分比例。

　　有關責任的期限規(guī)定：雙方必須在本協(xié)議專用條件中規(guī)定的時間或法律規(guī)定的更早的時間之前正式提出索賠，在規(guī)定的時間之外提出索賠無效。

　　除工程咨詢單位故意違約或瀆職引起的索賠外，客戶應保障工程咨詢單位免受因客戶或第三方提出的沒有保險的、或責任期終止后提出的索賠造成的影響。

　　(6)工程咨詢單位的保險。

　　在保險監(jiān)督管理委員會規(guī)定的范圍內，客戶可以要求工程咨詢單位進行以下保險，費用由客戶負擔。

　　1)在允許的條件下，對工程咨詢單位的責任進行保險;

　　2)對公共或第三方的責任進行保險;

　　3)對客戶提供的財產進行保險。

　　(7)協(xié)議書的開始、完成、變更和終止。

　　1)協(xié)議書生效。本協(xié)議書從雙方正式簽字之日起生效。

　　2)咨詢服務開始和完成。在本協(xié)議書專用條件中規(guī)定的時間或期限內，服務必須開始和完成，但根據雙方協(xié)議延期的例外。

　　3)變更。任一方申請并經對方書面同意時，可對本協(xié)議進行變更，另簽補充協(xié)議書。

　　如客戶書面要求，工程咨詢單位應提交變更服務的建議書，并視為一項附加的服務。

　　4)延期。如果客戶或其承包商使服務受到拖延，工程咨詢單位應將此情況和可能產生的影響通知客戶，對導致增加的工作應視為附加的服務，完成服務的時間應相應延長。

　　如果出現(xiàn)非工程咨詢單位應負責的情況，造成全部或部分服務不能按時履行時，工程咨詢單位應立即通知客戶。如由此使某些服務不得已減慢或暫停時，該部分服務完成期限應予延長。對于暫停服務的還應加42天以內的恢復服務期限。

　　5)撤銷、暫停或終止。

　?、倏蛻敉ㄖ??？蛻糁辽僭?6天前通知工程咨詢單位全部或部分暫停服務或中止本協(xié)議書。工程咨詢單位即應安排停止服務，將開支減至最小。

　　如果客戶認為工程咨詢單位無正當理由而不履行其義務時，可通知工程咨詢單位要求按期履行服務。如21天內沒有收到滿意的答復，客戶可在第一個通知發(fā)出35天內進一步發(fā)出書面通知終止本協(xié)議書。

　?、诠こ套稍儐挝煌ㄖ?。如果發(fā)生下述兩種情況：當工程咨詢單位在支付通知單應支付的日期后30天，仍未收到款項時(客戶也未提出書面異議)，或根據本條已暫停服務期限超過182天時，可向客戶發(fā)出通知要求支付。14天后可發(fā)出進一步通知，再過42天后，可終止本協(xié)議書，或在不損害其終止權利的情況下，自行暫?；蚶^續(xù)暫停全部或部分服務。

　　③撤銷、暫停或恢復服務，或終止本協(xié)議書時，除正常的附加的服務以外，工程咨詢單位需做的任何工作或支出的費用應被視為額外的服務。對此，工程咨詢單位有權得到所需的額外時間和費用。

　?、鼙緟f(xié)議書的終止，不應損害和影響各方的權利、責任及索賠。

　　(8)支付。

　　1)支付方法。正常的服務、附加的服務和額外的服務的報酬，按照本協(xié)議書條件和附錄C約定的方法計取，并按約定的時間和數(shù)額支付。

　　2)支付時間。如果客戶在本協(xié)議書專用條件中規(guī)定的支付期限內未支付服務報酬，自規(guī)定支付之日起，應當向工程咨詢單位補償應支付的報酬利息。利息額按規(guī)定支付期限最后一日銀行貸款利率乘以拖欠酬金和時間計算。

　　3)支付貨幣。支付報酬所采用的貨幣幣種、匯率由本協(xié)議書專用條件約定。

　　4)異議。如果客戶對工程咨詢單位提交的支付通知單中的報酬或部分報酬項目提出異議，應當在收到支付通知單24小時內向工程咨詢單位發(fā)出異議的通知，但客戶不得拖延其他無異議報酬項目的支付。

　　5)審計。除按協(xié)議書規(guī)定的固定總價支付外，在完成或終止服務后12個月內，客戶可在發(fā)出通知后不少于7天，請一家有聲譽的會計師事務所對工程咨詢單位申報的任何金額進行審計。

　　(9)爭端的解決。

　　1)調解。雙方應本著誠信原則協(xié)商解決因履行本協(xié)議書引起的任何爭端和分歧。如在14天或雙方商定的其他期間內，未能達成一致，應將爭端事項提交調解人進行調解。調解人的聘請、調解程序按本條的規(guī)定進行。

　　2)仲裁。如調解失敗，經雙方同意，爭端事項可提交仲裁員。仲裁按照專用條件中的規(guī)定進行。

　　(10)其他。

　　本條對協(xié)議書的語言、遵循的法律、法規(guī)變化的影響、轉讓、版權、出版、違規(guī)行為的處理、通知與回函、文件的解釋順序等作出了明確的規(guī)定。

　　3.工程咨詢服務協(xié)議書專用條件

　　“工程咨詢服務協(xié)議書專用條件”是針對一個具體的咨詢項目，考慮到咨詢項目特點和服務內容的不同，以及客戶對合同條款的不同要求，而對通用條件進行的具體化、修改和補充?！皩Ｓ脳l件”由兩部分組成：A.對應通用條件的有關條款;B.附加條款。

　　(1)對應通用條件的有關條款。本部分是對應通用條件有關條款的補充，針對一個具體的咨詢項目，對需要說明的具體細節(jié)作出相應的規(guī)定。如對責任和索賠的期限和限額;服務開始和完成的日期;支付的時間和貨幣;仲裁機構和仲裁地點;協(xié)議書適用的語言和遵循的法律等的具體規(guī)定。如果客戶認為有必要，還可以增列以下兩條備用條款：

　　1)工程咨詢單位應對提供的工作人員中的主要負責人向客戶提出能夠勝任工作的必要證明;

　　2)工程咨詢單位應按客戶的要求委派一名被授權的駐地代表。

　　(2)附加條款?！案郊訔l款”是參考FIDIC“白皮書”應用指南提出的六條建議，并根據我國有關部門的相關規(guī)定編制的。其主要內容包括：

　　1)針對具體咨詢服務項目所作的進一步的要求。

　　2)按照《工程咨詢業(yè)質量管理導則》和本附加條款的規(guī)定，聯(lián)合進行咨詢成果質量評價，并作為服務報酬尾款(=10%)的支付依據。

　　3)工程咨詢單位不應被要求代表客戶向客戶的任何承包商或雇員支付款項。

　　4)(國際金融機構貸款項目)客戶保證從已獲得貸款中的一定比例用于本協(xié)議書規(guī)定的合理付款。

　　5)工程咨詢單位可就其在服務期間的發(fā)明獲得專利，并可將該發(fā)明出售、保留或從中在益，客戶對此無任何權利。

　　6)如果本協(xié)議書中的任何規(guī)定的任何部分被有關主管部門認為無效，則應認為該部分已從協(xié)議書中刪去，此條規(guī)定的剩余部分及協(xié)議書其他規(guī)定仍繼續(xù)有效。

　　4.附錄

　　附錄A：服務范圍。根據具體工程項目，經雙方同意，工程咨詢單位應提供的咨詢服務內容。

　　附錄B：客戶為工程咨詢單位提供的職員、設備、設施和其他人員的服務。按實際需要，雙方協(xié)商選填以下三份表格：

　　(1)客戶提供的設備設施;

　　(2)客戶提供的建筑物、構筑物和公共設施;

　　(3)客戶提供的人員和其他人員服務。

　　附錄C：報酬和支付。經雙方同意的咨詢服務報酬的計取方式、金額及支付方法。

　　四、工程咨詢業(yè)自律性項目管理

　　現(xiàn)代意義的工程項目管理，是管理科學在實踐中應用和發(fā)展的產物。高水平的工程項目管理，是高效率、高質量地實現(xiàn)工程項目投資建設目標的基本手段。當前，我國正處于全面建設小康社會關鍵時期，投資規(guī)模大，工程項目多，涉及因素復雜，管理要求高。為了推進工程項目管理向科學化、規(guī)范化、專業(yè)化、效能化方向發(fā)展，提升工程項目管理水平，中國工程咨詢協(xié)會于2010年5月向全行業(yè)發(fā)布了《工程項目管理導則》(以下簡稱《導則》)。

　　《導則》從我國實際情況出發(fā)，依據國家現(xiàn)行有關工程項目投資建設的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，運用現(xiàn)代項目管理理論、知識和方法，吸收工程項目管理成功經驗和研究成果，并參考了相關國際通行規(guī)則和慣例?！秾t》作為行業(yè)協(xié)會組織制定的工程項目管理行為規(guī)范，主要起推介、指導、引領作用。本《導則》分為20個部分，共150條，基本按易于業(yè)內理解的投資建設先后次序排列，比較重要和相對獨立的內容單列。工程項目管理參與者可根據不同項目類型、不同管理階段、不同管理任務和所扮演的管理角色，擇其所需選用導則對應內容。

　　《導則》的主要內容有：

　　(1)總則：闡明編寫的目的和依據，工程項目欖念和分類，工程項目管理含義和任務，以及工程項目管理基本原則，工程項目管理主體和層次及適用范圍。

　　(2)工程項目投資建設程序管理：從我國的現(xiàn)實出發(fā)，總結出工程項目周期與階段、工程項目投資建設程序、工程項目分類管理程序、審批制項目行政管理程序、核準制項目行政管理程序、備案制項目行政管理程序、外商投資項目行政管理程序、境外投資項目行政管理程序、利用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序、中央預算內投資補助和貼息項目行政管理程序等。

　　(3)工程項目外部約束條件管理：主要從工程項目投資建設的外部條件、發(fā)展規(guī)劃引導和約束、產業(yè)政策引導和約束、技術政策引導和約束、自然資源條件約束、生態(tài)環(huán)境條件約束、土地條件約束、水資源條件約束、能源條件約束、社會條件約束等方面，闡明了國家有關政策規(guī)定。

　　(4)工程項目前期策劃管理：包括前期策劃的任務和范圍，投資機會研究的功能和內容，初步可行性研究的功能，內容和深度，可行性研究的功能、內容和深度，企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫要求，外商投資項目核準申請報告的特殊編寫要求等有關內容。

　　(5)工程項目建設方案優(yōu)化管理：主要從工程項目場(廠)址方案選擇、建設規(guī)模與產品方案選擇、技術方案和工程方案選擇、投融資方案選擇、環(huán)境影響評價、經濟評價、社會評價、風險分析與防范等方面，提出應該進行優(yōu)化管理。

　　(6)工程項目前期咨詢評估管理：包括前期咨詢評估功能和類型、前期咨詢評估原則和要求、國家發(fā)展規(guī)劃咨詢評估要求、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢評估要求、政府投資項目咨詢評估要求、企業(yè)投資項目申請核準評估要求、工程咨詢評估約束機制。

　　(7)工程項目決策管理：包括工程項目決策的概念與功能、決策的原則、政府投資項目決策、政府對企業(yè)投資項目的審核決策、企業(yè)投資項目決策、政府投資項目決策和實施責任追究制度等決策過程中的有關規(guī)定。

　　(8)工程項目投融資管理：包括工程項目投資總額及構成、投資主體分類與資金投入方式、政府投資項目資金來源與管理、工程項目融資方式與資金籌措、工程項目資本金制度、工程項目債務融資、工程項目資本市場融資、工程項目特許經營權方式融資、工程項目投資動態(tài)管理、工程項目投資“四算”管理制度、中央預算內投資項目概算管理等。

　　(9)工程項目管理組織：涉及工程項目管理模式，包括自行管理模式、分項委托管理模式、專業(yè)機構管理模式、代建制;涉及工程建設發(fā)承包制、項目法人責任制、項目經理責任制等組織制度。

　　(10)工程項目勘察管理：包括工程項目勘察的任務、礦產資源勘查的任務和要求、工程地質勘察的任務和要求、水文地質勘察的任務和要求等任務和管理規(guī)定。

　　(11)工程項目設計管理：包括工程項目設計的功能和原則、工程設計階段劃分、設計各階段的任務、方案設計功能、初步設計文件編制、初步設計文件審查批復、施工圖設計文件編制、施工圖設計文件審查批復、工程建設標準化管理、工程建設標準分類管理等內容。

　　(12)工程項目采購管理：主要包括工程項目采購管理的內容、采購方式選擇、招標的范圍與規(guī)模標準、招標、投標、開標、評標和定標、貨物采購、項目管理服務采購、采購制衡機制等工作和管理規(guī)定。

　　(13)工程項目合同管理：涉及工程項目合同類型、合同管理內容、合同履約與監(jiān)督等主要管理內容。

　　(14)工程項目施工管理：主要包括施工管理的任務、施工準備、施工外部條件協(xié)調、施工組織設計的編制與審查、工程分包單位選擇、開工管理、建設工期管理、施工工序管理、施工現(xiàn)場管理、施工進度管理、施工質量管理、施工費用管理、工程變更管理、施工安全職業(yè)健康管理等內容。

　　(15)工程項目建設監(jiān)理：包括工程項目建設監(jiān)理的作用和任務、監(jiān)理投資控制、監(jiān)理進度控制、監(jiān)理質量控制等主要工作。

　　(16)工程項目質量管理：工程項目質量管理的內容，主要涉及工程項目建設全過程質量管理、質量評定、項目單位的質量責任和義務、工程咨詢單位的質量責任和義務、施工單位的質量責任和義務等。

　　(17)工程項目竣工驗收管理：包括工程項目竣工驗收的任務、單項工程竣工驗收要求、試車與試生產考核要求、全面竣工驗收的條件、依據和步驟、竣工驗收的組織形式、工程遺留問題及處理、工程質量保修責任、工程項目檔案管理等內容。

　　(18)工程項目后評價管理：包括工程項目后評價的含義、作用、工程項目后評價的組織和管理，工程項目后評價的原則、依據、主要內容，以及后評價工程項目選擇等主要內容。

　　(19)工程項目管理參與單位和人員的資質管理：包括工程項目管理參與單位和人員的資質管理制度、工程項目管理參與單位市場準入資格管理、工程項目管理服務單位和施工單位的執(zhí)業(yè)管理、工程項目管理專業(yè)技術崗位準入資格管理、工程項目管理參與單位和人員資質證書管理、工程項目管理人員的執(zhí)業(yè)水準和培訓教育等。

　　(20)工程項目監(jiān)督管理：主要從政府主管部門監(jiān)督檢查、工程項目稽察、工程項目審計、工程項目公示和聽證、社會輿論監(jiān)督等方面總結出我國工程項目管理的監(jiān)督手段及其主要工作內容。

　　《導則》體現(xiàn)了以下原則：一是系統(tǒng)性原則，即沿著工程項目周期各階段系統(tǒng)鏈接的脈絡，闡述工程項目投資建設全過程、全方位的管理，以便于全面了解、具體把握項目管理的基本要求;二是實用性原則，即從實際工作需要出發(fā)，主要講管什么、由誰管、怎么管等實用內容，淡化理論色彩，減少知識性介紹;三是普遍性原則，即闡述共性要求和通用內容，對僅適用于個別地區(qū)、行業(yè)、單位、項目的內容未予考慮;四是成熟性原則，即依據國家現(xiàn)行規(guī)定，吸取成功經驗和做法，參考國際通行規(guī)則和慣例，規(guī)避尚未達成共識的主張;五是簡明性原則，即力求層次清晰、簡明扼要，并附主要政策文件索引，便于查閱和使用。

　　五、中國工程咨詢協(xié)會會員管理

　　為了加強和規(guī)范會員管理工作，更好地為會員服務，中國工程咨詢協(xié)會以《中國工程咨詢協(xié)會章程》為依據，于2010年12月修訂發(fā)布了《中國工程咨詢協(xié)會會員管理辦法》。

　　(一)會員種類

　　中國工程咨詢協(xié)會會員分為單位會員和個人會員。

　　經國家有關部門批準或注冊，取得國家有關行政主管部門頒發(fā)的工程咨詢各階段資格證書的工程咨詢機構，均可申請成為單位會員。

　　取得國家有關行政主管部門頒發(fā)的工程咨詢各階段注冊執(zhí)業(yè)資格或職業(yè)資格證書的人員，或具有工程咨詢相關專業(yè)高級技術職務(職稱)的人員，或從事工程咨詢相關工作的境內外知名老師、學者，均可申請成為個人會員。

　　(二)會員的權利和義務

　　1.權利

　　單位會員和個人會員都擁有：①選舉權、被選舉權和表決權;②對協(xié)會工作的建議權、批評權和監(jiān)督權;③請求協(xié)會推護其合法權益不受損害的權利;④優(yōu)先獲得協(xié)會組織的境內外活動及國際合作商機;⑤協(xié)會服務的優(yōu)先權;⑥使用中國工程咨詢協(xié)會會標的權利;⑦入會自愿，退會自由。

　　此外，單位會員還享受 FIDIC成員協(xié)會會員權利：①使用FIDIC成員協(xié)會的稱謂和標志;②參加FIDIC工程師培訓和認證;③由協(xié)會推薦，代表中國工程咨詢業(yè)進入 FIDIC相關委員會;④參加協(xié)會組織的各種代表團出席重要的國際會議和活動;⑤參加FIDIC組織的各種研討班和培訓班。

　　2.義務

　　單位會員和個人會員都應該履行以下五條義務：①遵守中國工程咨詢協(xié)會章程和會員管理辦法，遵守FIDIC成員協(xié)會會員管理的有關規(guī)定，執(zhí)行中國工程咨詢協(xié)會和FIDIC成員協(xié)會決議;②維護行業(yè)聲譽與合法權益;③接受協(xié)會的指導、協(xié)調和管理、承擔協(xié)會交辦的相關任務;④及時反映情況，提供有關統(tǒng)計數(shù)據和資料;⑤按規(guī)定交納會費。

　　(三)會員享有的服務

　　不論是單位會員，還是個人會員，都享有中國工程咨詢協(xié)會提供的服務，主要包括：

　　(1)可以隨時向協(xié)會反映意見和建議，維護自身的合法權益;

　　(2)免費獲得協(xié)會提供的政策資訊和行業(yè)信息;

　　(3)優(yōu)先、優(yōu)惠訂閱或獲得協(xié)會發(fā)行的出版物和信息資料;

　　(4)優(yōu)先、優(yōu)惠參加協(xié)會舉辦的各類培訓、技術講座、業(yè)務研討和境內外業(yè)務考察等話動;

　　(5)參加全國優(yōu)秀工程咨詢成果獎申報;

　　(6)發(fā)表研究成果，優(yōu)先參加業(yè)務學習和交流;

　　(7)享有調解合同爭議和仲裁咨詢的服務。

　　(四)退會

　　會員退會應書面通知中國工程咨詢協(xié)會，并交回會員證。會雖無故不繳納會費的，視為自動放棄會員資格，協(xié)會將注銷其會員證書。

　　會員不履行義務，本會予以批評、警告直至勸其退會。會員違背中國工程咨詢協(xié)會章程、行業(yè)公約、職業(yè)道德行為準則和FIDIC職業(yè)道德準則，違反國家法律、法規(guī)，經協(xié)會理事會或常務理事會表決通過后，予以除名。