第五章：工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容(下)

　　第一節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢(掌握)

　　一、項(xiàng)目合同管理

　　在項(xiàng)目實(shí)施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和投資進(jìn)行控制和管理。

　　(一)合同的定義和合同類型的選擇

　　1.合同的定義

　　“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。

　　2.合同的分類(8個(gè))和選擇

　　合同按工程承包范圍的不同，分為：1交鑰匙式合同;2設(shè)計(jì)一施工合同;3設(shè)計(jì)一采購合同;4設(shè)計(jì)合同;5施工合同6技術(shù)合同;7勞力合同-;8組織管理合同。

　　(二)合同管理

　　在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，合同雙方都要進(jìn)行合同管理。

　　業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對(duì)執(zhí)行過程中發(fā)生的變更索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。

　　二、工程監(jiān)理

　　(一)工程監(jiān)理基本概念：在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。

　　1.工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍

　　應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作。

　　監(jiān)理機(jī)構(gòu)(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。

　　2.工程監(jiān)理的中心任務(wù)：

　　“三控二管一協(xié)調(diào)” 控制進(jìn)度、工程質(zhì)量及工程造價(jià)三大目標(biāo)。 合同管理和工程信息管理。對(duì)建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作。

　　(二)監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施

　　1.監(jiān)理規(guī)劃

　　是指導(dǎo)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的實(shí)施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，3并應(yīng)具有可操作性。

　　2.監(jiān)理的實(shí)施

　　對(duì)中型以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

　　三、項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)咨詢

　　(一)項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)的作用和任務(wù)

　　“中間評(píng)價(jià)”，國際上又稱為“績效評(píng)價(jià)”。同時(shí)還是檢查和驗(yàn)證項(xiàng)目各個(gè)階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。

　　跟蹤評(píng)價(jià)的作用是1通過對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)活動(dòng)中的檢查評(píng)價(jià)，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評(píng)價(jià)項(xiàng)目的目標(biāo)是否可能達(dá)到，項(xiàng)目的效益指標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)。2并有針對(duì)性地提出解決問題的對(duì)策和措施，以便決策者及時(shí)作出調(diào)整方案，使項(xiàng)目按照立項(xiàng)時(shí)的目標(biāo)繼續(xù)發(fā)展。3對(duì)沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項(xiàng)目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費(fèi)。

　　項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)(意義)是項(xiàng)目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項(xiàng)目稽察服務(wù)的一項(xiàng)主要的咨詢工作，是項(xiàng)目績效管理的重要手段。項(xiàng)目跟蹤評(píng)價(jià)以項(xiàng)目業(yè)主日常的監(jiān)測(cè)資料和項(xiàng)目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，通常應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)來完成。

　　(二)跟蹤評(píng)價(jià)的內(nèi)容

　　跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)容包括3個(gè)：1.項(xiàng)目進(jìn)展總結(jié) 2.項(xiàng)目的主要問題及原因 3.項(xiàng)目未來發(fā)展及對(duì)策建議

　　(三)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)

　　從管理層次來分，項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)分為兩部分，

　　一部分是項(xiàng)目法人的工作職責(zé)，包括項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、操作和、管理等;

　　另一部分是項(xiàng)目的實(shí)施管理者的職責(zé)，屬項(xiàng)目的日常管理。按項(xiàng)目周期管理可分為：1項(xiàng)目前期的監(jiān)測(cè);2項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)測(cè);3項(xiàng)目運(yùn)營階段的監(jiān)測(cè)。

　　項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)是對(duì)擬定項(xiàng)目目標(biāo)的迫切性、項(xiàng)目執(zhí)行效率及其效果的階段性評(píng)價(jià)。

　　第二節(jié) 項(xiàng)目建成后的總結(jié)與評(píng)價(jià)咨詢(掌握)

　　一、項(xiàng)目竣工咨詢和總結(jié)評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目在工程實(shí)施完成后，一般項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行竣工驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)。

　　(一)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收

　　1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容

　　項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收分兩個(gè)階段進(jìn)行，即項(xiàng)目的竣工報(bào)告和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

　　(1)項(xiàng)目竣工報(bào)告。

　　由項(xiàng)目業(yè)主編制的項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)方面總結(jié)項(xiàng)目的建設(shè)工作。

　　項(xiàng)目竣工報(bào)告分為以下四個(gè)步驟：

　　1對(duì)項(xiàng)目施工和供貨商的預(yù)驗(yàn)收;

　　2編制竣工決算書;

　　3竣工資料準(zhǔn)備;

　　4項(xiàng)目竣工報(bào)告。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)全面總結(jié)工程實(shí)施的過程，確定項(xiàng)目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。

　　(2)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。

　　項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收實(shí)施分級(jí)管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點(diǎn)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收由國家計(jì)委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計(jì)委組織;一般大中型和限額以上項(xiàng)目的設(shè)計(jì)驗(yàn)收由項(xiàng)目主管部門和地方計(jì)委組織。

　　2.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營準(zhǔn)備

　　咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。(運(yùn)營準(zhǔn)備，建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià))

　　(1)運(yùn)營準(zhǔn)備。

　　運(yùn)營準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個(gè)：

　　1機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備;2經(jīng)營規(guī)劃和運(yùn)營計(jì)劃的制訂;3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn);4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗(yàn)收;5規(guī)章制度的建立;6外部條件的落實(shí);7物資供應(yīng)準(zhǔn)備;8流動(dòng)資金的準(zhǔn)備;9經(jīng)營管理體系的建立。

　　(2)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。

　　評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個(gè)：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評(píng)價(jià)。⑥生產(chǎn)管理咨詢。

　　(二)國際金融組織的完工評(píng)價(jià)

　　1.項(xiàng)目完工報(bào)告的目的

　　報(bào)告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項(xiàng)目準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，為項(xiàng)目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他項(xiàng)目提供借鑒。

　　2.項(xiàng)目完工報(bào)告的內(nèi)容6個(gè)：

　　1、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)原定發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度;2項(xiàng)目其他重要的產(chǎn)出及影響;3項(xiàng)目可持續(xù)性的前景;4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對(duì)有關(guān)世行政策的履行情況;5項(xiàng)目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn);6與項(xiàng)目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。

　　從報(bào)告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：

　　第一部分，項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)，由世行項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)編寫;

　　第二部分，主要包含報(bào)告分析、評(píng)價(jià)所用的有關(guān)項(xiàng)目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料;第三部分，為報(bào)告的附件，由借款人對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行和起始運(yùn)營情況進(jìn)行總結(jié)。

　　(三)項(xiàng)目的自我總結(jié)評(píng)價(jià)

　　是指在建設(shè)項(xiàng)目竣工后，(當(dāng))項(xiàng)目運(yùn)營基本達(dá)到設(shè)計(jì)能力時(shí)，項(xiàng)目法人(業(yè)主)通過項(xiàng)目建設(shè)全過程的回顧分析，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評(píng)價(jià)。

　　二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

　　(一)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念

　　1.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義：項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。

　　2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)

　　項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般由項(xiàng)目投資決策者、主要投資者提出并組織，項(xiàng)目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)或老師來完成，也可由投資評(píng)價(jià)決策者組織獨(dú)立老師共同完成，“獨(dú)立”是指從事項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和老師應(yīng)是沒有參加項(xiàng)目前期和工程實(shí)施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。具體來說，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個(gè)：

　　(1)對(duì)項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)。

　　(2)對(duì)項(xiàng)目的效果和效益進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

　　(3)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　(4)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議。

　　3.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則和特點(diǎn)

　　項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的一般原則5個(gè)：獨(dú)立性、科學(xué)性、實(shí)用性、透明性和反饋性，特點(diǎn)是評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。

　　4.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收

　　一個(gè)項(xiàng)目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個(gè)方面和層次。

　　(1) 工程建成： (2)技術(shù)建成：運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)能力。 (3)經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營(銷售)收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。(4)效益建成：是指項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目對(duì)國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。

　　(二)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容

　　1.項(xiàng)目全過程各個(gè)階段的回顧與總結(jié)

　　一般分4個(gè)階段：1項(xiàng)目前期決策、2項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備、3項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、4項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營等。

　　(1)項(xiàng)目前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)。(可行性研究報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、決策)

　　對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：

　　①項(xiàng)目的目的和目標(biāo)是否明確、合理;

　　②項(xiàng)目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案;

　?、垌?xiàng)目的效果和效益是否可能實(shí)現(xiàn);

　?、茼?xiàng)目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。

　　對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：

　?、賹?duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告目標(biāo)的分析評(píng)價(jià);

　?、趯?duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告效益指標(biāo)的分析評(píng)價(jià);

　?、蹖?duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)等。

　　對(duì)項(xiàng)目決策的后評(píng)價(jià)包括：

　?、夙?xiàng)目決策程序的分析;

　　②投資決策內(nèi)容的分析與評(píng)價(jià);

　?、蹧Q策方法的分析與評(píng)價(jià)。

　　(2)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評(píng)價(jià)：1項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)的總結(jié)與評(píng)價(jià)。2對(duì)項(xiàng)目投資融資方案的評(píng)價(jià)。3采購招投標(biāo)工作評(píng)價(jià)。4開工準(zhǔn)備的評(píng)價(jià)。

　　(3)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的總結(jié)評(píng)價(jià)4個(gè)：

　　①合同執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)。執(zhí)行合同是項(xiàng)目實(shí)施階段的核心工作;

　?、诠こ虒?shí)施及管理評(píng)價(jià)。包括：工程造價(jià)控制的分析評(píng)價(jià);工程質(zhì)量控制的評(píng)價(jià);工程進(jìn)度控制的評(píng)價(jià);

　?、垌?xiàng)目資金使用的分析評(píng)價(jià)，包括：資金來源的對(duì)比和分析;分析評(píng)價(jià)資金來源是否適當(dāng);分析和評(píng)價(jià)資金供應(yīng)是否適時(shí)適度;分析項(xiàng)目所需流動(dòng)資金的供應(yīng)及運(yùn)用狀況。

　?、茼?xiàng)目竣工評(píng)價(jià)：項(xiàng)目完工評(píng)價(jià);投產(chǎn)運(yùn)營前準(zhǔn)備工作的評(píng)價(jià)。

　　(3)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段的總結(jié)評(píng)價(jià)：

　?、夙?xiàng)目運(yùn)營狀況的小結(jié)。項(xiàng)目運(yùn)營狀況，是指到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)之時(shí)，項(xiàng)目投運(yùn)以來的生產(chǎn)、運(yùn)行、銷售和盈利情況。主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)變化、財(cái)務(wù)狀況等;

　?、陧?xiàng)目效益預(yù)測(cè)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作包括兩個(gè)方面，一是對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)，二是對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以后的工作進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　在項(xiàng)目投入運(yùn)營后的評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)包括4個(gè)：1達(dá)到設(shè)計(jì)能力狀況及預(yù)測(cè);2市場需求狀況及未來預(yù)測(cè);3項(xiàng)目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測(cè);4項(xiàng)目運(yùn)營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)等。 2.項(xiàng)目的效果和效益評(píng)價(jià)

　　項(xiàng)目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個(gè)方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理。

　　(1)項(xiàng)目的技術(shù)效果評(píng)價(jià)。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。

　　(2)財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。①財(cái)務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析。

　　(3)環(huán)境效益評(píng)價(jià)。

　　環(huán)境影響后評(píng)價(jià)一般包括五部份內(nèi)容：項(xiàng)目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。

　　(4)項(xiàng)目社會(huì)效益評(píng)價(jià)。

　　社會(huì)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容有如下七個(gè)方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。

　　(5)項(xiàng)目的管理效果評(píng)價(jià)。

　　重點(diǎn)是分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項(xiàng)目管理效果評(píng)價(jià)包括6個(gè)：

　?、俳M織結(jié)構(gòu)形式的評(píng)價(jià);

　?、趯?duì)組織中人員的評(píng)價(jià);

　?、劢M織內(nèi)部溝通、交流機(jī)制的評(píng)價(jià);

　?、軐?duì)激勵(lì)機(jī)制及員工滿意度的評(píng)價(jià);

　?、輰?duì)組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評(píng)價(jià);

　　⑥組織機(jī)構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評(píng)價(jià)。

　　3.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的目標(biāo)評(píng)價(jià)和可持續(xù)性分析

　　(1)項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)價(jià)。

　?、倌繕?biāo)評(píng)價(jià)的層次。投資項(xiàng)目或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個(gè)層次，一是宏觀目標(biāo)層次;二是直接的建設(shè)目標(biāo)。

　?、谀繕?biāo)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。目標(biāo)評(píng)價(jià)一般要根據(jù)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實(shí)現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法,用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。

　　目標(biāo)評(píng)價(jià)的常用分析方法包括1目標(biāo)樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法

　?、垌?xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。

　　項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)主要通過項(xiàng)目的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點(diǎn)有：1項(xiàng)目投入、2項(xiàng)目產(chǎn)出、3項(xiàng)目直接目的、4項(xiàng)目宏觀目標(biāo)

　　項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長遠(yuǎn)效益實(shí)現(xiàn)四個(gè)層面來判斷。

　　(2)項(xiàng)目的持續(xù)性評(píng)價(jià)。

　?、?項(xiàng)目持續(xù)性分析要素：財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。

　　②可持續(xù)性分析。

　　項(xiàng)目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項(xiàng)目可持續(xù)的主要因素，分析原因。

　　項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對(duì)主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。

　　項(xiàng)目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實(shí)施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點(diǎn)是業(yè)主無法控制的外部條件，如：

　　(3)項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)。

　　①項(xiàng)目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目評(píng)價(jià)的成功度可分為五個(gè)等級(jí)：(見課本P89)

　　等級(jí) 項(xiàng)目的目標(biāo) 相對(duì)成本而言，項(xiàng)目

　　完全成功的 全面實(shí)現(xiàn)或超過 巨大的效益和影響

　　基本成功的 大部份 預(yù)期的效益和影響

　　部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響

　　不成功的 非常有限 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響

　　失敗的 無法實(shí)現(xiàn) 不得不終止

　?、陧?xiàng)目成功度的測(cè)定。

　　項(xiàng)目成功度表設(shè)置了評(píng)價(jià)項(xiàng)目的主要指標(biāo)。評(píng)價(jià)人員首先要根據(jù)具體項(xiàng)目的類型和特點(diǎn)，確定表中指標(biāo)與項(xiàng)目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。

　　(三)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　1.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作程序7個(gè)：

　　(1)接受后評(píng)價(jià)任務(wù)、簽定工作合同或評(píng)價(jià)協(xié)議。

　　(2)成立后評(píng)價(jià)小組、制定評(píng)價(jià)計(jì)劃。

　　(3)設(shè)計(jì)調(diào)查方案、聘請(qǐng)有關(guān)老師。

　　(4)閱讀文件、收集資料。

　　(5)開展調(diào)查、了解情況。

　　(6)分析資料、形成報(bào)告。

　　(7)提交后評(píng)價(jià)報(bào)告、反饋信息。 2.后評(píng)價(jià)報(bào)告的基本格式7個(gè)

　　①報(bào)告封面(包括：編號(hào)、密級(jí)、評(píng)價(jià)者名稱、日期等);

　?、诜饷鎯?nèi)頁(包括：匯率、權(quán)重指標(biāo)及其他說明);

　?、垌?xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù);

　?、艿貓D;

　?、輬?bào)告摘要;

　?、迗?bào)告正文：{(1)項(xiàng)目背景(2)項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)(3)效益和效果評(píng)價(jià)(4)目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià)(5)結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)};

　　⑦主要附件和附表。

　　第三節(jié) 項(xiàng)目管理咨詢

　　一、項(xiàng)目管理的基本概念(熟悉)

　　項(xiàng)目管理(Project Management)就是運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法去滿足客戶對(duì)某個(gè)項(xiàng)目管理的要求。

　　二、項(xiàng)目管理制度5個(gè)(熟悉)

　　1.項(xiàng)目法人責(zé)任制(1996年)2.投資項(xiàng)目資本金制度(1996年)3.工程建設(shè)監(jiān)理制度(1996年)4.建設(shè)工程合同制度(1999年)，建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行建設(shè)工程合同制度。 5.建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度(2001年)建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度

　　三、項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)和模式(熟悉)

　　(一)項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)知識(shí)

　　1工程項(xiàng)目范圍管理(P S M)包括工程項(xiàng)目的批準(zhǔn)、范圍管理計(jì)劃、范圍定義、范圍變更控制和范圍的確認(rèn)等。

　　2工程項(xiàng)目采購管理(P P M)包括采購計(jì)劃、招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同管理等。3工程項(xiàng)目進(jìn)度管理(PT M)，包括工程項(xiàng)目活動(dòng)定義，活動(dòng)順序安排，時(shí)間估計(jì)，進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制等。

　　4工程項(xiàng)目費(fèi)用管理，包括工程項(xiàng)目費(fèi)用構(gòu)成、資源計(jì)劃、費(fèi)用估算、費(fèi)用計(jì)劃和費(fèi)用控制等。

　　5工程項(xiàng)目質(zhì)量管理，包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等。

　　6工程項(xiàng)目信息管理，包括信息交流策劃、信息傳遞、進(jìn)度報(bào)告和竣工文件的管理等。

　　7工程項(xiàng)目人力資源管理，包括工程項(xiàng)目組織的規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織結(jié)構(gòu)模式及其選擇、工程項(xiàng)目管理班子和項(xiàng)目經(jīng)理的要求和選擇等。

　　8工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及其規(guī)劃與決策等。

　　(二)項(xiàng)目管理的模式 常見的包括：

　　(1)建設(shè)單位自行組織工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

　　(2)委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進(jìn)行管理―這是國際上最通用的形式，

　　(3)“設(shè)計(jì)一采購一建造”(EPC)交鑰匙模式 (

　　(4)管理承包模式

　　(5)BOT模式Build―Operate―Transfer)――即建造一運(yùn)營―移交模式。

　　四、項(xiàng)目監(jiān)督管理(掌握)

　　項(xiàng)目監(jiān)督是指出資者和投資決策者對(duì)項(xiàng)目的管理，是具有約束力的指導(dǎo)性管理。這種監(jiān)督有多種形式和規(guī)則，包括：1監(jiān)督檢查、2項(xiàng)目稽察、3項(xiàng)目審計(jì)等。項(xiàng)目監(jiān)督的核心是項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和投資效益。

　　(一)項(xiàng)目監(jiān)督的執(zhí)行檢查

　　項(xiàng)目執(zhí)行監(jiān)督檢查的目的就是確保項(xiàng)目的執(zhí)行符合既定的目標(biāo)和貸款協(xié)定以及項(xiàng)目協(xié)定的要求，及時(shí)采取措施對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行任何必要的調(diào)整，獲取寶貴的項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以及為將來起草項(xiàng)目完工報(bào)告作準(zhǔn)備。監(jiān)督檢查，主要通過：1審查項(xiàng)目定期提交的進(jìn)度報(bào)告，2對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場訪問，3開展部門和地區(qū)項(xiàng)目大檢查等方式進(jìn)行。

　　對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查通常分三個(gè)階段，第一階段為起始準(zhǔn)備階段，從貸款批準(zhǔn)至項(xiàng)目生效;第二階段為投資實(shí)施階段(最主要階段)，即從項(xiàng)目生效至完工前;第三階段為投產(chǎn)運(yùn)營階段，即從貸款關(guān)帳后開始。

　　(1)在起始準(zhǔn)備階段，主要應(yīng)完成有關(guān)簽字、生效手續(xù)，熟悉項(xiàng)目實(shí)施程序，特別是在采購、支付、報(bào)告和審計(jì)方面達(dá)到要求。

　　(2)在項(xiàng)目投資實(shí)施階段，主要通過兩種形式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查：其一、審查借款人提交的項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告和有關(guān)財(cái)務(wù)與審計(jì)報(bào)告。其二、定期派項(xiàng)目官員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　(3)在運(yùn)營階段，除了準(zhǔn)備項(xiàng)目的完工報(bào)告外，還要對(duì)項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查的方式，可以通過對(duì)完工項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行跟蹤檢查，也可通過重復(fù)性項(xiàng)目或后續(xù)項(xiàng)目來進(jìn)行。

　　(二)項(xiàng)目稽察

　　實(shí)行項(xiàng)目稽察制度是為了加強(qiáng)國家出資的重大項(xiàng)目管理，監(jiān)督國家投資的有效使用，提高投資效益。

　　根據(jù)國家有關(guān)項(xiàng)目稽察特派員制度的規(guī)定，重大項(xiàng)目稽察特派員由國務(wù)院授權(quán)，國家計(jì)委組織和管理。稽察特派員履行職責(zé)遵循客觀公正、獨(dú)立工作、不干預(yù)項(xiàng)目正常投資建設(shè)活動(dòng)的3原則。

　　項(xiàng)目稽察特派員制度 是項(xiàng)目監(jiān)督的重要手段，是項(xiàng)目績效管理的重要內(nèi)容和形式。項(xiàng)目稽察特派員、項(xiàng)目績效管理數(shù)據(jù)庫、項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)，三者合一可以理想地構(gòu)成對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的實(shí)實(shí)在在的宏觀監(jiān)督和稽察。

　　國家重大項(xiàng)目稽察特派員的主要職責(zé)有：

　　(1)稽察建設(shè)項(xiàng)目的資金籌措使用情況和項(xiàng)目財(cái)務(wù)帳目，監(jiān)督項(xiàng)目按國家規(guī)定的開工建設(shè)條件和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、投資總量和工程質(zhì)量要求進(jìn)行建設(shè);

　　(2)根據(jù)國家對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)管理的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督檢查項(xiàng)目招標(biāo)、投標(biāo)工作，保證項(xiàng)目招標(biāo)、投標(biāo)的公開、公正與公平;

　　(3)根據(jù)國家批準(zhǔn)的有關(guān)文件，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的投資概算、預(yù)算和決算進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　(4)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目管理班子的領(lǐng)導(dǎo)能力和業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)報(bào)告、任免和獎(jiǎng)懲建議;

　　(5)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目有關(guān)的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢單位及設(shè)備制造商、材料供應(yīng)商的信譽(yù)情況進(jìn)行評(píng)價(jià);

　　(6)對(duì)稽察發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目建設(shè)中的問題提出解決或處罰建議。

　　(三)項(xiàng)目審計(jì) 項(xiàng)目審計(jì)是獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)或人員接受委托或根據(jù)授權(quán)，對(duì)由建設(shè)項(xiàng)目引起的一系列投資、籌資、財(cái)務(wù)支出、技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理等活動(dòng)，與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的建設(shè)單位、項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等的財(cái)務(wù)收支，進(jìn)行監(jiān)督的行為。

　　項(xiàng)目審計(jì)作為專項(xiàng)審計(jì)，其目的是確定項(xiàng)目的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、公允性、合理性及其效益性，具體包括：

　　(1)建設(shè)項(xiàng)目的合法性審計(jì)

　　(2)建設(shè)項(xiàng)目的公允性審計(jì)

　　(3)建設(shè)項(xiàng)目的合理性審計(jì)

　　(4)建設(shè)項(xiàng)目的效益性審計(jì)

　　現(xiàn)階段中國建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)的主要任務(wù)是：

　　①審計(jì)建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行和決算是否真實(shí)合規(guī)，建設(shè)項(xiàng)目管理是否有效合法，項(xiàng)目投資效益是否合理可行;

　　②并通過對(duì)審計(jì)資料的分析，對(duì)宏觀控制和管理方面提出建議。具體內(nèi)容包括：

　　(1)監(jiān)督檢查貫徹執(zhí)行國家制訂的建設(shè)方針政策、法令法規(guī)以及有關(guān)條例、規(guī)章制度的執(zhí)行情況，保證投資體制改革和建設(shè)工作的順利進(jìn)行。

　　(2)監(jiān)督建設(shè)單位認(rèn)真執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)投資計(jì)劃，嚴(yán)格遵守建設(shè)程序，防止亂上項(xiàng)目、擅自建設(shè)。

　　(3)監(jiān)督檢查一切有關(guān)貪污舞弊、損失浪費(fèi)和損害國家利益的違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，保護(hù)國家和人民的經(jīng)濟(jì)利益不受損失。

　　(4)監(jiān)督建設(shè)單位合理使用建設(shè)資金，提高建設(shè)項(xiàng)目的投資效益。

　　(5)監(jiān)督檢查建設(shè)單位各項(xiàng)規(guī)章制度的制訂、執(zhí)行情況，促進(jìn)項(xiàng)目管理水平的提高。

　　(6)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)情況進(jìn)行研究分析，對(duì)具有傾向性和普遍性的問題向有關(guān)部門反映，并提出建議，達(dá)到對(duì)建設(shè)項(xiàng)目宏觀管理調(diào)控的目的。

　　編輯推薦：

　　2013年咨詢工程師vip套餐搶先報(bào)名，不過免費(fèi)重學(xué)

　　2013年注冊(cè)咨詢工程師考試成績查詢預(yù)測(cè)時(shí)間匯總

　　2013年注冊(cè)咨詢工程師（投資）考試真題匯總--環(huán)球首發(fā)

　　咨詢工程師(投資)學(xué)員交流及老師答疑