證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　查看：2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　18.(　　)擔(dān)負(fù)著投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息。

　　A.市場部

　　B.交易部

　　C.投資部

　　D.研究部

　　19.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是(　　)。

　　A.監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

　　C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是(　　)。

　　A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人

　　B.注冊資本低于2000萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

　　21.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

　　A.促銷

　　B.代銷

　　C.傳銷

　　D.分銷

　　22.基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A.書面代銷協(xié)議

　　B.書面委托協(xié)議

　　C.書面交易協(xié)議

　　D.書面合作協(xié)議

　　23.(　　)是指基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計(jì)劃

　　C.市場營銷實(shí)施

　　D.市場營銷控制

　　24.(　　)即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　D.投資監(jiān)督

　　25.(　　)指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國銀行間市場交易資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.場內(nèi)資金清算

　　26.(　　)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀