>>>[高清]2013證券輔導(dǎo)震撼上線試聽(tīng)

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

>>>點(diǎn)擊進(jìn)入：證券從業(yè)資格考試《投資分析》各章節(jié)真題匯總

　　1月29日,大陸方面證券及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人郭樹(shù)清及中國(guó)臺(tái)灣方面金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人陳裕璋在臺(tái)北共同主持了首次兩岸證券及期貨監(jiān)管合作會(huì)議,就ECFA框架下進(jìn)一步加強(qiáng)兩岸資本市場(chǎng)合作的有關(guān)事宜進(jìn)行了富有成效的磋商。雙方將共同推動(dòng)兩岸資本市場(chǎng)在資金雙向流動(dòng)及機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入等方面進(jìn)一步加強(qiáng)合作。

　　大陸方面將積極考慮在ECFA框架下進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)臺(tái)開(kāi)放。

　　對(duì)臺(tái)開(kāi)展人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)(簡(jiǎn)稱RQFII)。大陸方面了解到,中國(guó)臺(tái)灣投資者對(duì)于大陸資本市場(chǎng)具有較強(qiáng)的投資需求,許多中國(guó)臺(tái)灣機(jī)構(gòu)投資者已認(rèn)購(gòu)現(xiàn)有RQFII產(chǎn)品。近期,中國(guó)臺(tái)灣業(yè)界提出希望單獨(dú)增加1000億RQFII投資額度,專(zhuān)項(xiàng)用于臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn),大陸方面對(duì)此將予以積極考慮。同時(shí),大陸方面將研究允許符合條件的中國(guó)臺(tái)灣居民在RQFII項(xiàng)下投資大陸資本市場(chǎng)。

　　為中國(guó)臺(tái)灣證券商申請(qǐng)大陸合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)資格進(jìn)一步提供便利。ECFA簽署以來(lái),已有17家臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)在大陸獲得QFII資格,總共獲批投資額度為17.2億美元,有關(guān)措施為中國(guó)臺(tái)灣長(zhǎng)期資金進(jìn)入大陸資本市場(chǎng)提供了便利。目前,大陸有關(guān)實(shí)施QFII的管理辦法規(guī)定,證券公司申請(qǐng)QFII資格須有不少于50億美元的管理證券資產(chǎn)規(guī)模?？紤]到臺(tái)資券商主要以自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)為主,較難達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn),大陸方面將積極考慮允許臺(tái)資證券公司申請(qǐng)QFII資格時(shí),按照集團(tuán)管理的證券資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算。進(jìn)一步提高臺(tái)資在合資基金管理公司中的持股比例。根據(jù)大陸證券業(yè)現(xiàn)行對(duì)外開(kāi)放政策,臺(tái)資在大陸設(shè)立合資基金管理公司的持股比例最高不超過(guò)49%。ECFA簽署之后,大陸方面已批準(zhǔn)2家臺(tái)資機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立合資基金管理公司。為進(jìn)一步加大證券業(yè)對(duì)臺(tái)開(kāi)放,大陸方面將在ECFA框架下允許符合條件的臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)在大陸設(shè)立合資基金管理公司,臺(tái)資持股比例將達(dá)50%以上。

　　近年來(lái),隨著大陸A股市場(chǎng)的不斷發(fā)展,臺(tái)資金融機(jī)構(gòu)參與大陸資本市場(chǎng)的愿望日益強(qiáng)烈。大陸方面充分了解中國(guó)臺(tái)灣業(yè)界的呼聲,在大陸證券公司進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放方面,將積極考慮允許臺(tái)資先行先試。初步考慮以下方面:一是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的臺(tái)資在上海、福建、深圳各設(shè)立1家兩岸合資的全牌照證券公司;其中,臺(tái)資持股比例最高可達(dá)51%,大陸股東不限于證券公司。二是允許臺(tái)資股東在大陸批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi),各新設(shè)1家兩岸合資全牌照證券公司;其中,大陸股東不限于證券公司,臺(tái)資持股比例不超過(guò)49%,且取消大陸單一股東須持股49%的限制。

　　積極考慮允許符合條件的臺(tái)資證券公司在大陸設(shè)立合資證券投資咨詢公司,合資證券投資咨詢公司作為大陸證券公司的子公司,專(zhuān)門(mén)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),臺(tái)資持股比例最高可達(dá)49%;在大陸批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi),允許臺(tái)資在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達(dá)50%以上。

　　允許符合條件的臺(tái)資期貨公司在大陸設(shè)立合資期貨公司,臺(tái)資持股比例最高可達(dá)49%。

　　中國(guó)臺(tái)灣方面將積極考慮在ECFA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議承諾列表納入下列項(xiàng)目:調(diào)整大陸證券期貨機(jī)構(gòu)在中國(guó)臺(tái)灣設(shè)立代表處須具備的國(guó)際證券期貨經(jīng)驗(yàn)為2年以上,且包括港澳地區(qū)。循序放寬大陸合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的投資額度限制,初期可考慮由5億美元提高至10億美元。積極研議放寬大陸證券期貨機(jī)構(gòu)參股中國(guó)臺(tái)灣證券期貨機(jī)構(gòu)的有關(guān)限制。積極研議大陸合格境內(nèi)個(gè)人投資者(QDII2)投資中國(guó)臺(tái)灣資本市場(chǎng)。

　　雙方就允許大陸企業(yè)直接赴臺(tái)上市的有關(guān)議題進(jìn)行了有益的交流。

　　目前,有21家在大陸注冊(cè)的臺(tái)資企業(yè)獲批在大陸A股市場(chǎng)上市。臺(tái)資企業(yè)在大陸申請(qǐng)發(fā)行上市適用和大陸企業(yè)相同的標(biāo)準(zhǔn)和程序。我們將繼續(xù)支持符合條件的臺(tái)資企業(yè)在大陸A股市場(chǎng)上市;同時(shí),我們也支持符合條件的大陸企業(yè)根據(jù)自身需要赴大陸以外市場(chǎng)上市。目前,大陸在企業(yè)赴臺(tái)上市方面沒(méi)有政策與法律上的障礙。

　　此次會(huì)談之外,為配合臺(tái)資證券公司拓展大陸業(yè)務(wù),以及為在大陸工作和生活的中國(guó)臺(tái)灣居民提供投資便利,目前大陸方面正在積極研究在做好投資者適當(dāng)性管理和投資者保護(hù)工作的前提下,允許在大陸工作和生活的中國(guó)臺(tái)灣居民使用人民幣直接投資A股市場(chǎng)。此項(xiàng)政策如若推出,也將同時(shí)適用于港澳地區(qū)居民。

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