41.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(ABCD)。$lesson$

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股的函

　　D.配股說明書

　　42.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(BCD)特點決定的。

　　A.收益性

　　B.信譽高

　　C.流動性好

　　D.流通規(guī)模大

　　43.在證券經(jīng)紀關系中，客戶是(AC)。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權人

　　D.代理人

　　44.證券結(jié)算包括(BCD)

　　A.證券登記

　　B.證券清算

　　C.證券交割

　　D.資金交收

　　45.證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是(AC)。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.委托優(yōu)先

　　46.對證券營業(yè)部的業(yè)務經(jīng)營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括(ABCD)。

　　A.經(jīng)紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)

　　B.資金往來是否正常

　　C.有否超范圍或越權經(jīng)營

　　D.會計核算及財務管理是否合規(guī)

　　47.我國禁止將回購資金用于(ACD)

　　A.固定資產(chǎn)投資

　　B.調(diào)劑寸頭

　　C.期貨市場投資

　　D.股本投資

　　48.證券的柜臺自營買賣(AB)。

　　A.通常交易量較小

　　B.僅為債券買賣

　　C.費時較多

　　D.比較集中

　　49.下列哪些情形屬交易差錯風險(ABCD)。

　　A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

　　B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　C.無權或越權代理而造成的風險

　　D.交割失誤引起的風險

　　50.證券回購清算的特點是(AD)。這是由回購交易的自身特性所決定的。

　　A.一次交易

　　B.二次交易

　　C.一次清算

　　D.二次清算

　　51.證券清算、交割、交收業(yè)務所遵循的原則包括(ABCD)。

　　A.凈額清算原則

　　B.差額清算原則

　　C.錢貨兩清原則

　　D.款券兩訖原則

　　52.禁止任何金融機構(gòu)以(ABCD)等方式從事證券回購交易。

　　A.租債券

　　B.借債券

　　C.租股票

　　D.借股票

　　53.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為(AB)。

　　A.出納差錯

　　B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責任性差錯

　　54.上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜?ABCD)。

　　A.證券交易所

　　B.公司所在地

　　C.有關證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點

　　D.以上皆是

　　55.證券交易所競價的結(jié)果有(ACD)的可能。

　　A.全部成交

　　B.推遲成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　56.一筆回購交易涉及(AC)。

　　A.兩個交易主體

　　B.一個交易主體

　　C.二次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　57.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收(付)金額，可能涉及(ABCD)項目。

　　A.派息款

　　B.交易經(jīng)手費

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　58.下述(ABCD)說法是正確的。

　　A.自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

　　B.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。

　　C.作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券。

　　D.作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券。

　　59.在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設立應當具備的條件有(ABCD)。

　　A.自有資金不少于人民幣2億元

　　B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必須的場所

　　C.主要管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　60.清算、交割、交收中的禁止行為包括(AC)。

　　A.資金透支

　　B.提取存款

　　C.實物券欠庫

　　D.交收指令對盤

　　2010年證券從業(yè)輔導通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇