21.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券、權(quán)證、B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。(錯(cuò))$lesson$

　　22.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%。(錯(cuò))

　　23.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買(mǎi)賣(mài)，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。(錯(cuò))

　　24.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。(對(duì))

　　25.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。(對(duì))

　　26.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以營(yíng)利為目的的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。(錯(cuò))

　　27.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)等。(錯(cuò))

　　28.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。(錯(cuò))

　　29.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。(對(duì))

　　30.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。(對(duì))

　　31.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以收回所投入的資金。(錯(cuò))

　　32.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或其他金融資產(chǎn)形式的資產(chǎn)。(錯(cuò))

　　33.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)一般情況下不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(對(duì))

　　34.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元。(對(duì))

　　35.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)自行承擔(dān)。(對(duì))

　　36.自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(錯(cuò))

　　37.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(對(duì))

　　38.客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。(錯(cuò))

　　39.買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。(對(duì))

　　40.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)是用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)。(對(duì))

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