證券發(fā)行與承銷模擬測試題精選(5)
更新時間:2010-08-30 15:18:18
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二、不定項選擇題(以下各題所給出的4個選項中,至少有1項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題,每題1分)
1.以下屬于證券網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價
B.發(fā)行認購證
C.上網(wǎng)定價
D.儲蓄存款掛鉤
2.中國人民銀行于2005年4月27日發(fā)布了《全國銀行間債券市場融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券發(fā)行體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構
3.證券公司不得申請注冊登記為保薦機構的情形,包括( )。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人
4.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注
5.公司創(chuàng)立大會由( )組成。
A.發(fā)起人
B.認股人
C.董事
D.經(jīng)理
更多信息:證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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