二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集中資金

　　C.提高運(yùn)作效率

　　D.降低市場運(yùn)作成本轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　A.為股票的發(fā)行出具招股說明書

　　B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書

　　C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄

　　D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

　　3.證券投資咨詢公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來自(　　)。

　　A.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　4.證券投資咨詢公司的類型可以是(　　)。

　　A.專營

　　B.兼營

　　C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)

　　D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

　　5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括(　　)。

　　A.在中國人民銀行登記注冊

　　B.信息公開轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.有固定的營業(yè)場所

　　D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有(　　)。

　　A.公開道歉

　　B.責(zé)令停業(yè)

　　C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

　　D.承擔(dān)連帶責(zé)任

　　7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結(jié)算公司的意義包括(　　)。

　　A.消除市場分割

　　B.減少資金占用

　　C.根除市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低交易成本

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

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