試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

單項(xiàng)選擇題

1、按發(fā)行對(duì)象分類(lèi)，證券發(fā)行分為( )。

A、公募發(fā)行和私募發(fā)行

B、私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行

C、直接發(fā)行和間接發(fā)行

D、場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行

2、( )是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、直接發(fā)行

D、間接發(fā)行

3、上市公司常用的增資方式是( )。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、非公開(kāi)發(fā)行股票

4、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。

A、2 000萬(wàn)元

B、3 000萬(wàn)元

C、4 000萬(wàn)元

D、5 000萬(wàn)元

5、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、公開(kāi)招標(biāo)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、協(xié)商定價(jià)方式

6、債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。

A、詢(xún)價(jià)方式

B、公開(kāi)招標(biāo)

C、協(xié)商定價(jià)方式

D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

7、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是( )。

A、證券交易所

B、證券投資者

C、證券發(fā)行人

D、證券中介機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B、財(cái)政部

C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、國(guó)務(wù)院

9、當(dāng)上市公司在( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、中小企業(yè)板塊

B、主板市場(chǎng)

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

10、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司在其后( )個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

A、6

B、12

C、18

D、24

11、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

A、±10%

B、±20%

C、±30%

D、±40%

12、中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

13、下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

C、發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

D、在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

14、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是 ( )。

A、恒指服務(wù)公司

B、中證指數(shù)有限公司

C、三元證券投資顧問(wèn)有限公司

D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

15、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是( )。

A、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

B、NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)

C、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

D、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

16、中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

17、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的一次還本付息國(guó)債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

參考答案及解析

1、【正確答案】 A

【答案解析】 按發(fā)行對(duì)象分類(lèi)，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

2、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公募發(fā)行。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

3、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

4、【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3 000萬(wàn)元。

5、【正確答案】 B

【答案解析】 我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

6、【正確答案】 B

【答案解析】 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。

7、【正確答案】 A

【答案解析】 證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

8、【正確答案】 D

【答案解析】 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

9、【正確答案】 A

【答案解析】 當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

10、【正確答案】 B

【答案解析】 公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

11、【正確答案】 C

【答案解析】 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

12、【正確答案】 B

【答案解析】 中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

13、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。

14、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司。中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)。

15、【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。

16、【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

17、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

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