考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

A.獨(dú)立性

B.知情權(quán)

C.必要的工作條件

D.調(diào)查權(quán)

2、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于(　　)。

A.外國(guó)債券

B.美洲債券

C.歐洲債券

D.亞洲債券

3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金。

A.3

B.4

C.5

D.7

4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　　)。

A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

D.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金

5、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在(　　)億元人民幣以上，待償期限在(　　)年以上的債券。

A.30，1

B.50，l

C.30，3

D.50，3

6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

A.1000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

7、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D.公司在最匠3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

8、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于(　　)。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

C.自律性組織

D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

10、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中(　　)品種最為活躍。

A.7天

B.15天

C.30天

D.60天

11、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.累計(jì)詢(xún)價(jià)

B.詢(xún)價(jià)方式

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D.協(xié)商定價(jià)方式

12、對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

13、我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是(　　)。

A.中信證券公司

B.深圳特區(qū)證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

14、對(duì)于金融期權(quán)交易雙：亨開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求

C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求

D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

15、(　　)是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.財(cái)產(chǎn)股息

C.現(xiàn)金股息

D.負(fù)債股息

16、目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是(　　)，通常采取買(mǎi)入并持有到期策略。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.國(guó)有企業(yè)

D.外資企業(yè)

17、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資(　　)。

A.政府債券和金融債券

B.股票

C.基金

D.證券衍生品

18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)了(　　)次會(huì)員大會(huì)。

A.4

B.6

C.8

D.10

19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國(guó)一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開(kāi)戶(hù)和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的(　　)，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

A.賬面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.票面價(jià)值

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