證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習

1、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是()。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

參考答案：B

參考解析：財務顧問接受上市公司并購重組與多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。故B選項說法錯誤。

2、對于資產管理業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

A.資產管理業(yè)務作為金融業(yè)務，屬于特許經營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.非金融機構可以發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外

C.非金融機構違反上述規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進行規(guī)范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責任

D.非金融機構違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰

參考答案：B

參考解析：非金融機構不可以發(fā)行、銷售資產管理產品，國家另有規(guī)定的除外。

3、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。

A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上

參考答案：C

參考解析：考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額在20萬元以上的，應予立案追訴。

4、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為()。

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

參考答案：B

參考解析：買入證券的融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%=50000/(1000×20)×100%=250%。

5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.20;50

B.20;100

C.30;50

D.30;100

參考答案：A

參考解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

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