一、單項(xiàng)選擇題

1.()是指在證券市場上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。【選擇題】

A.經(jīng)紀(jì)商

B.做市商

C.中間商

D.交易商

2.金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為()?！具x擇題】

A.存款準(zhǔn)備金

B.基礎(chǔ)貨幣

C.法定盈余公積

D.任意盈余公積

3.中國證監(jiān)會()領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。【選擇題】

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

4.下列不屬于擔(dān)保債務(wù)憑證的是()。【選擇題】

A.高息債券

B.國家債券

C.設(shè)備租賃

D.銀行貸款

5.證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。【選擇題】

A.理事會

B.會員大會

C.監(jiān)察委員會

D.股東會

6.()是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式?！具x擇題】

A.可交換債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.資產(chǎn)證券化

D.信用違約互換

7.以下不是公募基金特點(diǎn)的是()?！具x擇題】

A.基金在運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

B.基金募集對象不固定

C.可以向社會公眾宣傳推廣

D.基金份額的投資金額要求較低

8.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述，錯誤的是()。【選擇題】

A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

B.優(yōu)點(diǎn)是計算簡便

C.在計算時考慮了權(quán)數(shù)

D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

9.()一般指未被對沖或未加保護(hù)的風(fēng)險。【選擇題】

A.風(fēng)險源

B.風(fēng)險敞口

C.風(fēng)險事件

D.風(fēng)險損失

10.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()?！具x擇題】

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨合約

C.金融現(xiàn)貨合約

D.金融期權(quán)合約

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二、組合型選擇題

1.封閉型基金的交易價格()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值

Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響

Ⅲ.固定不變

Ⅳ.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

Ⅱ.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定

Ⅲ.優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的

Ⅳ.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類，金融衍生工具可以分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融期貨

Ⅱ.金融期權(quán)

Ⅲ.金融遠(yuǎn)期合約

Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年

Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

Ⅲ.公司治理機(jī)制健全

Ⅳ.產(chǎn)權(quán)明晰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.聯(lián)系

Ⅱ.協(xié)調(diào)

Ⅲ.相互監(jiān)督

Ⅳ.合作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：B

答案解析：做市商是指在證券市場上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。買賣雙方不需等待交易對手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對手方即可達(dá)成交易。

2、正確答案：A

答案解析：存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款。

3、正確答案：B

答案解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

4、正確答案：C

答案解析：ABS產(chǎn)品的分類相對而言更為繁雜，大致可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證兩類。狹義的ABS主要是基于某一類同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車貸款、信用卡貸款、學(xué)生貸款、設(shè)備租賃等為標(biāo)的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)；擔(dān)保債務(wù)憑證對應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)則是一系列的債務(wù)工具，如高息債券、新興市場企業(yè)債或國家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的MBS等證券化產(chǎn)品。

5、正確答案：B

答案解析：證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，具有以下職權(quán)：(1)制定和修改證券交易所章程；(2)選舉和罷免會員理事；(3)審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；(4)審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告；(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

6、正確答案：C

答案解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

7、正確答案：A

答案解析：私募基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與；公募基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。

8、正確答案：C

答案解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)(選項(xiàng)D正確)，簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計算簡便(選項(xiàng)B正確)，但也存在兩個缺點(diǎn)：(1)發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性；(選項(xiàng)A正確)(2)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

9、正確答案：B

答案解析：風(fēng)險源，是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素；風(fēng)險敞口，也被稱為風(fēng)險暴露，一般指未被對沖或未加保護(hù)的風(fēng)險；風(fēng)險事件，是指特定的引發(fā)損失(或收益)的事件；

10、正確答案：A

答案解析：選交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠(yuǎn)期合約。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的，約定在未來某個日期以成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：封閉型基金的交易價格并不是固定不變的(Ⅲ錯誤)。封閉型基金的交易價格并不必然反映基金凈資產(chǎn)值(Ⅰ正確)，主要受二級市場市場供求關(guān)系影響(Ⅱ正確)，有可能出現(xiàn)溢價或折價交易的現(xiàn)象(Ⅳ正確)。

2、正確答案：B

答案解析：優(yōu)先股股東一般無表決權(quán)，其具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定。(Ⅰ、Ⅱ錯誤)

3、正確答案：D

答案解析：按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分類，金融衍生工具可以分為金融期貨(Ⅰ正確)、金融期權(quán)(Ⅱ正確)、金融遠(yuǎn)期合約(Ⅲ正確)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具(Ⅳ正確)。

4、正確答案：C

答案解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括：(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年；(Ⅰ正確)(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；(Ⅱ正確)(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；(Ⅲ正確)(4)產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；(Ⅳ正確)(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；(6)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

5、正確答案：C

答案解析：證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系(Ⅰ正確)、協(xié)調(diào)(Ⅱ正確)、合作(Ⅳ正確)和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

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