編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、2006年，新修訂的()實施，進一步完善證券公司設立制度?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券交易管理條例》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

2、()，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。【選擇題】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

3、維權服務主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券支持訴訟

Ⅱ.股東訴訟

Ⅲ.證券代表人訴訟

Ⅳ.損失核算業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于證券市場融資活動特征的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券融資是一種短期融資

Ⅱ.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而沒有另外的權利義務主體介入其中

Ⅲ.證券市場融資是一種強市場性的融資活動

Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、投服中心為公司制法人單位，其股東單位包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.上海證券交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海期貨交易所

Ⅳ.大連商品交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：2006年，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善證券公司設立制度。

2、正確答案：B

答案解析：2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，闡述了合規(guī)管理、合規(guī)和合規(guī)風險的定義，詳細規(guī)定了合規(guī)管理的地位、內容、組織、環(huán)節(jié)、程序、責任和目標。

3、正確答案：B

答案解析：維權服務主要包括證券支持訴訟、股東訴訟、證券代表人訴訟和損失核算業(yè)務。

4、正確答案：B

答案解析：證券市場融資活動的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而沒有另外的權利義務主體介入其中；(2)證券市場融資是一種強市場性的融資活動。所謂強市場性是相對于銀行信貸、商業(yè)票據融資等雙邊協議形式完成資金交易的弱市場性而言的；(3)證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。證券市場融資是在非常廣泛的市場領域進行的金融活動，單個融資主體憑借自身的力量是很難完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜的。

5、正確答案：A

答案解析：投服中心為公司制法人單位。股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所和中國證券登記結箅有限責任公司。

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