編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列不屬于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同的內(nèi)容的是()?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀人代理權(quán)限

B.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

C.證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范

D.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當()管理?！具x擇題】

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

3、下列各項中，屬于投資顧問服務(wù)協(xié)議形式的是()。

A、客戶與營業(yè)部口頭簽訂服務(wù)協(xié)議

B、客戶在網(wǎng)上交易平臺申請開通服務(wù)

C、客戶與投資顧問簽訂服務(wù)協(xié)議

D、客戶與經(jīng)紀人簽訂服務(wù)協(xié)議

4、為柜臺市場提供登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定報送的柜臺市場數(shù)據(jù)包括()。

Ⅰ.交易數(shù)據(jù)

Ⅱ.存款數(shù)據(jù)

Ⅲ.登記數(shù)據(jù)

Ⅳ.結(jié)算數(shù)據(jù)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括()。

Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

Ⅱ.主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)

Ⅲ.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

Ⅳ.主辦券商應(yīng)當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利

Ⅴ.主辦券商應(yīng)當在營業(yè)場所及時準確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當載明下列事項：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名；(2)證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限(選項A屬于)；(3)證券經(jīng)紀人的代理期間；(4)證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部；(5)證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍(選項B屬于)；(6)證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范(選項C屬于)；(7)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式；(8)雙方權(quán)利義務(wù)；(9)違約責任。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當分開管理。

3、正確答案：B

答案解析：目前，投資顧問服務(wù)協(xié)議體現(xiàn)為多種形式，如客戶提交書面“服務(wù)申請表”開通服務(wù)、客戶在網(wǎng)上交易平臺申請開通服務(wù)、與公司總部簽訂《投資顧問服務(wù)協(xié)議》等。

4、正確答案：A

答案解析：登記、結(jié)算服務(wù)的自律管理措施：為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定報送柜臺市場交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：(1)主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。(2)主辦券商應(yīng)當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風險自擔的原則，詳細講解風險揭示書的內(nèi)容，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。(4)主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風險。(5)主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。(6)主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。(7)主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。(8)主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。(9)主辦券商應(yīng)當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。(10)主辦券商應(yīng)當在營業(yè)場所及時準確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名即將開始， 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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