編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。【選擇題】

A.流動性風險

B.操作分析

C.技術(shù)風險

D.市場風險

2、證券公司董事會的合規(guī)管理職責包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.審議批準合規(guī)管理的基本制度

Ⅱ.審議批準年度合規(guī)報告

Ⅲ.決定聘任對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員

Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、證券公司證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序

Ⅱ.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

Ⅲ.建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系

Ⅳ.建立完善的交易記錄制度

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司流動性風險管理應遵循的原則包括()?！窘M合型選擇題】

I.全面性原則

II.審慎性原則

III.預見性原則

IV.一致性原則

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度；(2)審議批準年度合規(guī)報告；(3)決定聘任對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇；(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制；(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

3、正確答案：C

答案解析：在自營業(yè)務內(nèi)部控制方面，證券公司應當：(1)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；(2)通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險；(3)建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責；(4)自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風險監(jiān)控等職能應相對分離；重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄；(5)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；(6)建立完善的交易記錄制度；(7)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)；(8)加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。

5、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不得提供貨傳播虛假信息。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月22日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!