編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處()有期徒刑，并處違法所得()罰金?！具x擇題】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

2、備案信息變更的，備案機構應于變更事項發(fā)生后()報送相關變更信息。【選擇題】

A.5個工作日內

B.7日內

C.下一期月報中

D.10日內

3、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施

D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

4、證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構責令改正，并處以警告或者()罰款?！具x擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上2萬元以下

5、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.轉融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

Ⅲ.轉融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2、正確答案：C

答案解析：備案信息變更的，備案機構應于變更事項發(fā)生后下一期月報中報送相關變更信息。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年；(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險；(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形；(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；(選項C包括)(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(選項A包括)(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；(選項B包括)(9)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構責令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶(Ⅰ項正確)、轉融通擔保證券賬戶(Ⅱ項正確)和轉融通證券交收賬戶(Ⅲ項正確)；在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶(Ⅳ項錯誤)；在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月8日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!