2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點(diǎn):保護(hù)投資者合法權(quán)益


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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版:【僅供參考】
單項(xiàng)選擇題:下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法,錯誤的是()
A.投資者尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點(diǎn)保護(hù)
B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為,全力維護(hù)市場的“三公”原則,是各國證券公司的首要任務(wù)
C.對證券違法行為的出發(fā)及對證券糾紛事件和爭議的處理,都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)
D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù),投資者對市場就有信心,入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加
參考答案:C
參考解析:投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展,而且關(guān)系到整個經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。投資者,尤其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例小,相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因,需要重點(diǎn)保護(hù)。投資者的合法權(quán)益受到保護(hù),投資者對市場就有信心,入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)增加。因此,嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為,全力維護(hù)市場的“三公”原則,是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。
真題考點(diǎn)講解:保護(hù)投資者合法權(quán)益
法律總是傾斜保護(hù)弱者的利益,在證券市場中,投資者,由其是中小投資者,由于信息不對稱、持股比例相對較小,相比于控股股東和公司管理層,其一般處于弱勢地位。為此,投資者的合法權(quán)益需要重點(diǎn)保護(hù)。
投資者的合法權(quán)益受到全方位的保護(hù),意味著證券市場交易是安全穩(wěn)定的。從而,其他投資者對市場就用信心,入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)地增加。由此觀之,保護(hù)投資者的權(quán)益主要目的在于讓投資者樹立信心。因?yàn)?,投資者保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場制度的規(guī)范和發(fā)展,而且也關(guān)系到整個經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。
至于投資者保護(hù)對證券法、金融法以及金融市場的運(yùn)行的意義,主要體現(xiàn)在兩個方面:其一,保護(hù)投資者合法權(quán)益能防止損害中小投資者利益的行為,維護(hù)市場的安全,保持一個相對穩(wěn)定的交易環(huán)境;其二,保護(hù)投資者合法權(quán)益能夠促進(jìn)市場的成熟化,加快市場監(jiān)管體系的構(gòu)建和發(fā)展,并及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管中出現(xiàn)的問題,影響未來相關(guān)領(lǐng)域立法的趨勢。
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