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2020年11月證券投資顧問(wèn)勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)

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一、單選題

1、當(dāng)久期缺口為負(fù)值時(shí)，如果市場(chǎng)利率下降，則銀行流動(dòng)性將()

A.不變

B.減弱

C.增強(qiáng)

D.無(wú)關(guān)

答案：B

解析：當(dāng)久期缺口為負(fù)值時(shí)，如果市場(chǎng)利率下降，則流動(dòng)性也會(huì)減弱；如果市場(chǎng)利率上升，則流動(dòng)性也會(huì)增強(qiáng)。

2、決定行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程序，決定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得利潤(rùn)潛力的基本競(jìng)爭(zhēng)力量中，不包括()

A.行業(yè)外現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者

B.潛在進(jìn)入者

C.替代品

D.供應(yīng)商

答案：A

解析：波特五力模型：一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競(jìng)爭(zhēng)力量，即潛在進(jìn)入者、替代產(chǎn)品、供應(yīng)商、購(gòu)買(mǎi)商(需求方)以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者。

3、當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅.而日該差幅可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣(mài)出一種債券的同時(shí)買(mǎi)人另一種債券，以期獲得較高的持有期收益，這種方法被稱(chēng)()

A.市場(chǎng)內(nèi)部?jī)r(jià)差掉換

B.騎乘收益率曲線

C.利率預(yù)期掉換

D.替代掉換

答案：A

解析：當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅，而且該差幅有可能發(fā)生變化，那么資產(chǎn)管理者就有可能賣(mài)出一種債券的同時(shí)買(mǎi)進(jìn)另外一種債券，以期獲得較高的持有期收益。這種債券管理法是市場(chǎng)內(nèi)部?jī)r(jià)差掉換。

二、組合題

1、下列屬于自上而下分析一般步驟的是()

Ⅰ.分析影響零售行業(yè)的主要宏觀指標(biāo)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)等

Ⅱ.分析拉動(dòng)或抵制消費(fèi)的相關(guān)政策(如嚴(yán)控公款消費(fèi))

Ⅲ.分析電商對(duì)傳統(tǒng)零售商的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)零售行業(yè)轉(zhuǎn)型趨勢(shì)即"互聯(lián)網(wǎng)+"，體驗(yàn)式消費(fèi)……定從中找出投資機(jī)會(huì)

Ⅳ.分析各區(qū)域消費(fèi)增長(zhǎng)傾向、新特征以及增長(zhǎng)趨勢(shì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

答案：D

解析：自上而下分析的主要步驟：宏觀經(jīng)濟(jì)分析-證券市場(chǎng)分析-行業(yè)和區(qū)域分析一公司分析。

2、需要見(jiàn)證人在場(chǎng)見(jiàn)證才能視為合法有效形式的遺囑有()

Ⅰ.自書(shū)遺囑

Ⅱ.錄音遺囑

Ⅲ.代書(shū)遺囑

Ⅳ.口頭遺囑

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：我國(guó)法律規(guī)定了五種遺囑形式：公證遺囑、自書(shū)遺囑、代書(shū)遺囑、錄音遺囑和口頭遺囑。在這五種遺囑形式中，公證遺囑和自書(shū)遺囑不需要遺囑見(jiàn)證人。而代書(shū)遺囑、口頭遺囑和錄音遺囑需要有兩個(gè)以上與被繼承人無(wú)利害關(guān)系的人在場(chǎng)見(jiàn)證。

3、在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意()

Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性

Ⅱ.個(gè)別證券的選擇

Ⅲ.投資時(shí)機(jī)的選擇

Ⅳ.多元化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題。

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