編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

單選選擇題

1、通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構申請執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關條件，則中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

2、下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應遵守的原則的是()。

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實信用原則

3、下列關于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是()。

A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格

B.未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務

C.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益

4、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是()。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上

C.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

D.最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

5、下列選項中，不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是()。

A.信息披露

B.內(nèi)幕交易

C.操縱市場

D.欺詐客戶

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

2、參考答案：B

參考解析：證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

3、參考答案：A

參考解析：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。故選項A說法錯誤。

4、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構；②具有持續(xù)盈利能力。財務狀況良好；③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

5、參考答案：A

參考解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐客戶、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

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