2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求
更新時間：2020-10-30 16:08:12
來源：環(huán)球網校
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環(huán)球網校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求”，一起來看下：
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求
【總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員】
證券公司設立管理委員會、執(zhí)行委員會等機構行使總經理職權的，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，其組成人員應當取得證券公司高級管理人員任職資格。
證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或者部門。
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