環(huán)球網(wǎng)校小編推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析匯總

《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：證券公司風險管理部門應當向()提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A.股東(大)會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：風險管理部門應當向經(jīng)理層提交風險管理日報、月報、年報等定期報告，反映風險識別、評估結果和應對方案，對重大風險應提供專項評估報告。

真題考點講解：《月度、年度報告》

證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內(nèi)部控制評審報告。

證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見；經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

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