2020年8月18日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》(法發(fā)〔2020〕28號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)?！兑庖?jiàn)》是最高人民法院繼出臺(tái)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的司法保障意見(jiàn)后，為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門(mén)制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件?！兑庖?jiàn)》對(duì)于充分發(fā)揮人民法院審判職能作用，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利進(jìn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有十分重要的意義。

《意見(jiàn)》圍繞新《證券法》關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制的相關(guān)規(guī)定，在充分借鑒科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)成果，從增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的自覺(jué)性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)、依法提高市場(chǎng)主體違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個(gè)方面提出了10條舉措。

從主要內(nèi)容來(lái)看，在集中管轄方面，《意見(jiàn)》提出，對(duì)實(shí)行注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)第一審證券民商事案件，由廣東省深圳市中級(jí)人民法院試點(diǎn)集中管轄；在提高違法違規(guī)成本方面，《意見(jiàn)》全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求，加大證券違法犯罪打擊力度，對(duì)申請(qǐng)發(fā)行、注冊(cè)等環(huán)節(jié)的犯罪行為從嚴(yán)懲治，同時(shí)要求厘清不同責(zé)任主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)主體責(zé)任；在強(qiáng)化投資者保護(hù)方面，《意見(jiàn)》對(duì)落實(shí)證券集體訴訟制度提出了具體的司法措施要求，并強(qiáng)調(diào)持續(xù)深化糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，及時(shí)化解證券糾紛；在新舊制度銜接方面，《意見(jiàn)》指出，人民法院在處理相關(guān)糾紛時(shí)，要準(zhǔn)確把握存量與增量的關(guān)系，尊重新舊制度規(guī)則，審慎評(píng)估、依法處理。此外，《意見(jiàn)》還規(guī)定了“互相適用”原則，人民法院在審理涉創(chuàng)業(yè)板上市公司相關(guān)案件時(shí)，《意見(jiàn)》未規(guī)定的，參照適用科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)；在審理涉科創(chuàng)板上市公司相關(guān)案件時(shí)，科創(chuàng)板司法保障意見(jiàn)未規(guī)定的，參照適用《意見(jiàn)》規(guī)定。

《意見(jiàn)》的發(fā)布實(shí)施，將有效保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)重大改革措施行穩(wěn)致遠(yuǎn)，有助于建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度。

附件：《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》.pdf

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