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一、試題部分

1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

2、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、強制

C、自律

D、經濟

3、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是()。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C、《證券公司治理準則》

D、《證券公司風險控制指標管理辦法》

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

2、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

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