2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題:證券承銷與保薦


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一、試題部分
1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、外匯管理局
D、中國人民銀行
2、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、強制
C、自律
D、經濟
3、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中,屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是()。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C、《證券公司治理準則》
D、《證券公司風險控制指標管理辦法》
答案見第二頁
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二、參考答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
2、正確答案:C
答案解析:中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
3、正確答案:A
答案解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
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