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一、試題部分

1、證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

A、1個月

B、3個月

C、1年

D、2年

2、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A、2個月

B、3個月

C、5個月

D、7個月

3、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

3、正確答案：B

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

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