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試題部分——選擇題

1.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，()該公司的證券。

A.不可以內部買賣

B.可以公開買賣

C.不得買賣

D.可以買賣也可以不買賣

2.負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.外資銀行

3.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

4.期貨交易所向()收取保證金。

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

5.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以()萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

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編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，《中華人民共和國證券法》另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

2.答案：B

解析：負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

3.答案：D

解析：期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.答案：B

解析：期貨交易所向會員收取保證金。

5.答案：C

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可處以5萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

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