亚洲av乱码一区二区三区,少妇厨房愉情理伦片免费,久久精品国产99久久6动漫,小鲜肉自慰网站,色五月激情五月

當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格模擬試題 > 2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺題四

2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺題四

更新時(shí)間:2019-11-29 10:45:29 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏13

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 距離2019年11月證券從業(yè)資格考試還有1天時(shí)間,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺題四”的新聞,希望在最后的備戰(zhàn)時(shí)間與你一同提升進(jìn)步。更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

編輯推薦:2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前1天沖刺題匯總四

一、選擇題

1.根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的有關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式

B.最近5年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶(hù)轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

查看答案

參考答案:B
參考解析:從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶(hù)轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告,但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。

2.證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括()。

A.《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》

B.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

C.《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)》

D.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

查看答案

參考答案:A
參考解析:證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》等。

3.在約定購(gòu)回式證券交易中,因客戶(hù)原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的,證券公司應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。

A.當(dāng)日

B.2個(gè)工作日內(nèi)

C.次一交易日

D.5個(gè)工作日內(nèi)

查看答案

參考答案:C
參考解析:在約定購(gòu)回式證券交易中,因客戶(hù)原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的,證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告交易所。

4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.實(shí)際控制人,是指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

B.國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

C.高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系

查看答案

參考答案:B
參考解析:關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是,國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5.下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

查看答案

參考答案:D
參考解析:高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

6.一般來(lái)說(shuō),涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

查看答案

參考答案:A
參考解析:涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

7.申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.15

B.20

C.30

D.45

查看答案

參考答案:C
參考解析:申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

翻頁(yè)繼續(xù)做題>>>

2019年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為11月30日至12月1日兩天,具體考試時(shí)間點(diǎn)安排在準(zhǔn)考證上體現(xiàn),為防止各位小伙伴錯(cuò)過(guò)考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間,環(huán)球網(wǎng)校為考生們提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,現(xiàn)在趕緊預(yù)約一下吧~

以上內(nèi)容為“2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺題四,希望對(duì)考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)資料的考生,請(qǐng)點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕直接下載領(lǐng)取。

編輯推薦:2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前1天沖刺題匯總四

二、組合型選擇題

1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,()。

Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

Ⅳ.對(duì)單位判處罰金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,單位在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金(Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤)。單位犯此罪的,對(duì)單位判處罰金(Ⅳ項(xiàng)正確),并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役(Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

2.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得有的行為包括()。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物

Ⅱ.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

Ⅲ.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

查看答案

參考答案:B
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),除不得有禁止的行為外,也不得有以下行為:(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義,與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議;(2)代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物;(Ⅰ項(xiàng)正確)(4)向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)違背職業(yè)道德的其他行為。Ⅲ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)應(yīng)符合的要求。

3.下列選項(xiàng)中,關(guān)于公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中,正確的有()。

Ⅰ.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開(kāi)發(fā)行新股

Ⅲ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

Ⅳ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

查看答案

參考答案:B
參考解析:公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用(Ⅰ項(xiàng)正確)。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議(Ⅲ項(xiàng)正確)。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開(kāi)發(fā)行新股(Ⅱ項(xiàng)正確)。

4.期貨交易所的會(huì)員管理包括()。

Ⅰ.會(huì)員資格

Ⅱ.會(huì)員的變更

Ⅲ.會(huì)員登記

Ⅳ.會(huì)員關(guān)系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

查看答案

參考答案:B
參考解析:期貨交易所的會(huì)員管理包括會(huì)員資格(Ⅰ項(xiàng)正確)、會(huì)員的變更(Ⅱ項(xiàng)正確)、監(jiān)督管理、附則。

5.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中,正確的是()。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

查看答案

參考答案:B
參考解析:誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅱ錯(cuò)誤)。

2019年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為11月30日至12月1日兩天,具體考試時(shí)間點(diǎn)安排在準(zhǔn)考證上體現(xiàn),為防止各位小伙伴錯(cuò)過(guò)考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢(xún)時(shí)間,環(huán)球網(wǎng)校為考生們提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,現(xiàn)在趕緊預(yù)約一下吧~

以上內(nèi)容為“2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺題四,希望對(duì)考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)資料的考生,請(qǐng)點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕直接下載領(lǐng)取。

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢(xún)

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部