編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

A.年滿18歲的在校大學生

B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

C.具有初中學歷

D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

2.()對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

3.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

5.()是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.自營業(yè)務部門

D.投資決策機構

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答案解析部分

1.答案：C

解析：從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。

2.答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

3.答案：D

解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

4.答案：B

解析：根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。

5.答案：B

解析：董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

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