編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(  )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

2.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)(  )次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

A.3

B.5

C.7

D.8

3.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(  )萬元。

A.1

B.3

C.5

D.10

4.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(  )。

A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為11月30日至12月1日。目前報(bào)名時(shí)候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間確定后我們會(huì)短信提醒您開始報(bào)名哦~

以上內(nèi)容為2019年9月20日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2019年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

答案解析部分

1.A。解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

2.B。解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

3.D。解析：證券公司設(shè)立限定性，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

4.B。解析：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券同購(gòu)交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方，故選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。債券同購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易，故選項(xiàng)C不正確。上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況，故選項(xiàng)D不正確。

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為11月30日至12月1日。目前報(bào)名時(shí)候暫未通知，小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~待2019年11月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間確定后我們會(huì)短信提醒您開始報(bào)名哦~

以上內(nèi)容為2019年9月20日的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。