近日，國(guó)家信息中心主辦的“信用中國(guó)”公示8月份新增失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。名單顯示，8月新增因嚴(yán)重失信行為而限乘火車(chē)的嚴(yán)重失信人247人，限乘民用航空器的嚴(yán)重失信人796人。其中，證監(jiān)會(huì)提供5人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒(méi)款繳納義務(wù)。將限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位(包括列車(chē)軟臥、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等座以上座位)和民用航空器。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，上述五人分別為：時(shí)任國(guó)泰君安證券股份有限公司場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏，深圳小乘登陸新三板投資中心總裁陳杰，五洋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳志樟，以及郁紅高、黃婷。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，2018年7月4日，證監(jiān)會(huì)公布對(duì)王仕宏、陳杰處罰決定書(shū)，王仕宏時(shí)任國(guó)泰君安證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”)場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，與陳杰串謀，通過(guò)做市商專用證券賬戶及陳杰實(shí)際控制賬戶，利用國(guó)泰君安做市商地位，在做市交易過(guò)程中采用在收盤(pán)前10分鐘以主動(dòng)低價(jià)申報(bào)賣(mài)出成交等方式打壓或鎖定股價(jià)，對(duì)“福昕軟件”等14只股票實(shí)施了操縱行為。對(duì)王仕宏和陳杰分別處以100萬(wàn)元罰款。

7月6日，證監(jiān)會(huì)因五洋建設(shè)以虛假申報(bào)文件騙取公開(kāi)發(fā)行公司債券核準(zhǔn)、非公開(kāi)發(fā)行公司債券披露的文件存在虛假記載、未按規(guī)定及時(shí)披露相關(guān)信息，陳志樟作為五洋建設(shè)的實(shí)際控制人和董事長(zhǎng)，對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)情況、利潤(rùn)水平以及利潤(rùn)產(chǎn)生方式應(yīng)當(dāng)知曉，在公司報(bào)表利潤(rùn)與實(shí)際情況存在重大差異的情況下，對(duì)債券發(fā)行事項(xiàng)及五洋建設(shè)信息披露違法負(fù)有責(zé)任，對(duì)陳志樟處以60萬(wàn)元罰款，采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

7月13日，證監(jiān)會(huì)對(duì)郁紅高的處罰決定書(shū)顯示，郁紅高控制使用40個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在實(shí)際控制賬戶間交易及虛假申報(bào)等方式，對(duì)“經(jīng)緯紡機(jī)”等4只股票實(shí)施了操縱行為。證監(jiān)會(huì)以操縱證券市場(chǎng)為由，對(duì)郁紅高處以沒(méi)收違法所得584萬(wàn)元，并處以1752萬(wàn)元罰款，對(duì)謝一峰沒(méi)收違法所得654萬(wàn)元，并處以1963萬(wàn)元罰款。

此外，記者并未在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢到有關(guān)黃婷的公開(kāi)處罰決定。

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