日前,深交所對《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂完善。

據(jù)介紹,2011年10月,本著“平穩(wěn)起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則,深交所開展了信息披露直通車業(yè)務(wù)試點(diǎn),2015年4月逐步擴(kuò)大了直通范圍并延長了直通披露時(shí)間。深交所制定了《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于即時(shí)調(diào)整直通披露公司名單的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和流程》、《關(guān)于即時(shí)調(diào)整公告類別直通狀態(tài)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)和流程》等規(guī)則,并從技術(shù)、操作層面保障了直通車業(yè)務(wù)的安全運(yùn)行。試點(diǎn)以來,上市公司信息披露情況整體良好,直通車運(yùn)行平穩(wěn),在提高上市公司披露效率、督促市場主體歸位盡責(zé)、釋放監(jiān)管資源、降低廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了重要作用。

但值得注意的是,隨著市場形勢變化,相關(guān)業(yè)務(wù)在實(shí)踐過程中出現(xiàn)了一些新情況、新問題。比如,個(gè)別公司利用直通公告蹭熱點(diǎn)、炒概念,嚴(yán)重?fù)p害中小投資者的利益;又如,個(gè)別公司直通披露的公告造成較大的市場影響,嚴(yán)重影響市場的穩(wěn)定運(yùn)行。

據(jù)深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,此次完善信息披露直通車業(yè)務(wù),主要遵循以下三項(xiàng)原則:

一是堅(jiān)持信息披露直通的總體方向,對大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)可控的公司和公告保持直通。

二是緊盯“重點(diǎn)公司”和“重點(diǎn)問題”——聚焦重點(diǎn)高風(fēng)險(xiǎn)公司和市場重點(diǎn)問題,強(qiáng)化事前監(jiān)管,推進(jìn)監(jiān)管前移。

三是做好規(guī)則修訂和動(dòng)態(tài)評估。具體而言,深交所對直通車業(yè)務(wù)配套制度進(jìn)行了修訂,進(jìn)一步完善直通車公司范圍和公告類別范圍調(diào)整的規(guī)則依據(jù),并完善定期評估的工作機(jī)制,根據(jù)市場新情況、新問題進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

根據(jù)新修訂的《上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》,信息披露考評結(jié)果為D以及信息直通披露可能存在較大風(fēng)險(xiǎn)的公司不列入直通車范圍;涉及高送轉(zhuǎn)、公司更名、承諾變更等事項(xiàng)的公告類別不列入直通公告范圍。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,新修訂的《證券交易所管理辦法》在強(qiáng)化交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)方面作出了系列制度安排。為充分發(fā)揮交易所的監(jiān)管職責(zé),有必要及時(shí)調(diào)整監(jiān)管理念,從市場基礎(chǔ)性制度、風(fēng)險(xiǎn)防控等多個(gè)角度檢討評估直通車業(yè)務(wù),適當(dāng)前移監(jiān)管站位,推動(dòng)主動(dòng)式、預(yù)防式監(jiān)管,切實(shí)提高資本市場質(zhì)量與運(yùn)行效率。對此,深交所將進(jìn)一步深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,堅(jiān)持維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益的初心,引導(dǎo)上市公司改善公司治理、規(guī)范信息披露,提高公司質(zhì)量和社會(huì)形象,推動(dòng)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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