【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰》，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,2宗短線交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中,2015年1月至12月期間,深圳海龍精密股份有限公司(簡(jiǎn)稱海龍精密)實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對(duì)于上述關(guān)聯(lián)資金交易,海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序,也未在2015年半年度報(bào)告和年度報(bào)告中予以真實(shí)和準(zhǔn)確披露。海龍精密的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第20條、第60條規(guī)定。鑒于當(dāng)事人存在配合調(diào)查并積極整改的情形,依據(jù)《證券法》第193條和《行政處罰法》第27條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)海龍精密責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬元罰款;對(duì)張陳松娜給予警告,并處以2萬元罰款;對(duì)張家龍和羅雪娥分別給予警告,并分別處以1萬元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,上海飛田通信股份有限公司(簡(jiǎn)稱飛田通信)時(shí)任董事鄒文杰系飛田通信收購(gòu)南京通用電器有限公司股權(quán)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”26,000股(復(fù)權(quán)后為34,000股),沒有違法所得。鄒文杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對(duì)鄒文杰處以4萬元罰款。

　　2宗短線交易案中,一是截至2016年2月28日,林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計(jì)持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱冠豪高新)股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間,“林廣茂”賬戶買入“冠豪高新”3,307,747股。2016年9月5日至9月17日期間,“林廣茂”賬戶賣出“冠豪高新”12,298,744股,構(gòu)成短線交易行為,違反了《證券法》第47條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)林廣茂給予警告,并處以10萬元罰款。二是徐自發(fā)在擔(dān)任珠海格力電器股份有限公司(簡(jiǎn)稱格力電器)董事期間,于2016年11月24日控制使用“徐自發(fā)”賬戶買入“格力電器”575,300股,于2017年5月22日賣出“格力電器”400,825股,構(gòu)成短線交易行為,違反了《證券法》第47條規(guī)定。事后徐自發(fā)及時(shí)向上市公司進(jìn)行了報(bào)告,并主動(dòng)向公司上繳了所得收益。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)徐自發(fā)給予警告,并處以8萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,2007年11月7日至調(diào)查日,賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi),賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票,盈利約34.3萬元。賈俊琪的行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元,并處以約34.3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),依法履行職責(zé),實(shí)施有效監(jiān)管,切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則。

　　編輯推薦：

　　全國(guó)800萬金融人都在做什么，他們能掙多少錢

　　證券這個(gè)行業(yè)平均月薪6萬！這可能是最扎心的數(shù)據(jù)了

　　細(xì)數(shù)國(guó)內(nèi)十大頂級(jí)的內(nèi)資券商，個(gè)個(gè)背景彪悍

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)，此篇文章內(nèi)容為證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！