切記！身為證券從業(yè)人員應禁止從事這些活動

更新時間：2018-01-08 15:17:39 來源：環(huán)球網校

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摘要　　【摘要】俗話說：無規(guī)矩不成方圓。證券從業(yè)是一個極具規(guī)范的行業(yè)，從業(yè)人員必須牢記哪些是禁止從事的活動，不然就可能會在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應該熟記《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準則》

　　【摘要】俗話說：無規(guī)矩不成方圓。證券從業(yè)是一個極具規(guī)范的行業(yè)，從業(yè)人員必須牢記哪些是禁止從事的活動，不然就可能會在工作中不小心觸碰了法律的底線。不管如何，都應該熟記《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準則》，根據準則中第九條規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道。

　　從業(yè)人員不得從事以下活動：

　　(一)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

　　(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

　　(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

　　(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

　　(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;

　　(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

　　(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

　　(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;

　　(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

　　(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

　　(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。