【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會就《關于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方機構等相關行為的意見(征求意見稿)》公開征求意見》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　為貫徹落實黨中央、國務院廉政建設要求,凈化資本市場生態(tài)環(huán)境,維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,證監(jiān)會研究制定了《關于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方機構等相關行為的意見(征求意見稿)》(以下簡稱《意見》),并于近日向社會公開征求意見。

　　我會始終高度重視證券行業(yè)廉政風險防控工作?！蹲C券法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等具體業(yè)務規(guī)則對證券公司投資銀行類業(yè)務不正當競爭做出了明確禁止性規(guī)定。近年來投資銀行類業(yè)務快速發(fā)展,部分證券公司在開展投資銀行類業(yè)務的過程中,為獲取專業(yè)服務或其他目的而直接或間接有償聘請各類第三方機構或個人的行為也不斷增加。相關聘請行為的表現(xiàn)形式復雜多樣,其中部分形式容易滋生利益輸送、商業(yè)賄賂等問題,為行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展埋下了隱患。因此,我會制定了《意見》,針對該類事項進行專項規(guī)定,旨在統(tǒng)一行業(yè)認識、明確相關要求、加強實踐指導,切實貫徹落實廉政風險防控工作。同時,我會正在研究制定投資銀行類業(yè)務廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見,對證券基金經(jīng)營機構及從業(yè)人員在投資銀行類業(yè)務中廉潔從業(yè)做出整體性規(guī)范。

　　《意見》內(nèi)容主要包括四個方面:

　　一是重申廉政建設基本原則,明確禁止證券公司通過各種形式進行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。

　　二是強調證券公司落實廉政風險防控主體責任,完善機制建設,強化管控力度,從源頭防控違規(guī)風險。

　　三是明確對證券公司相關聘請行為的信息披露要求。根據(jù)風險程度,圍繞機構類型、服務內(nèi)容、費用標準等關鍵要素,對各類聘請行為提出了差異化的具體信息披露要求。

　　四是要求證券公司對其投資銀行類項目服務對象的相關聘請行為及其合法合規(guī)性進行核查并發(fā)表意見。

　　歡迎社會各界對《意見》提出寶貴意見,我會將認真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發(fā)布實施。

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