【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前組合選擇題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前組合選擇題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　?、?營業(yè)收入

　　Ⅲ.變現(xiàn)收入

　?、?投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　　)。

　　Ⅰ.操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性

　?、?操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性

　　Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性

　?、?操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：操作風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有：(1)操作風(fēng)險(xiǎn)成因具有明顯的內(nèi)生性。(2)操作風(fēng)險(xiǎn)具有較強(qiáng)的人為性。(3)操作風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益具有明顯的不對(duì)稱性。(4)操作風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛存在性。(5)操作風(fēng)險(xiǎn)具有與其他風(fēng)險(xiǎn)很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。(6)操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式具有很強(qiáng)的個(gè)體特性或獨(dú)特性。(7)操作風(fēng)險(xiǎn)具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點(diǎn)。(8)操作風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性和突發(fā)性。(9)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任具有共擔(dān)性。

　　53[單選題] 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括(　　)。

　?、?基金交易費(fèi)

　?、?基金托管費(fèi)

　?、?基金運(yùn)作費(fèi)

　?、?基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　54[單選題] 新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有(　　)。

　?、?必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制

　?、?必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制

　?、?必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資

　?、?經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。

　　55[單選題] 我國證券公司的組織形式可以是(　　)。

　?、?有限責(zé)任公司

　?、?無限責(zé)任公司

　?、?股份有限公司

　　Ⅳ.合伙企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　56[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　　Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

　?、?抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　?、?行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財(cái)務(wù)與融資問題。(7)行業(yè)估值水平。

　　57[單選題] 對(duì)上市公司的監(jiān)管包括(　　)。

　　Ⅰ.公司分立監(jiān)管

　?、?信息披露的監(jiān)管

　?、?公司治理監(jiān)管

　?、?并購重組監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　58[單選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在(　　)。

　?、?代理國庫

　?、?代理政府債券發(fā)行

　?、?為政府融通資金

　?、?外匯頭寸調(diào)節(jié)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)是中央銀行作為銀行的銀行的體現(xiàn)。

　　59[單選題] 下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　?、?從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　?、? 股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股

　?、?股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價(jià)股。

　　60[單選題] 中央銀行主要通過(　　)途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　?、?票據(jù)再貼現(xiàn)

　　Ⅱ.票據(jù)再質(zhì)押

　?、?抵押再貸款

　?、?票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押.即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　61[單選題] 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　　)。

　?、?、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　?、?財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　?、?證券自營業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　62[單選題] 下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是(　　)。

　?、?股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　?、?股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　?、?股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標(biāo)明的金額是股票面值。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　63[單選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度

　?、?以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　?、?合規(guī)管理制度

　?、?客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。 (2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。

　　64[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品

　?、?企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得用于信用交易，但叮投資債券回購

　?、?企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)呵投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債

　　Ⅳ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)僅限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　65[單選題] 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　?、?買賣數(shù)量

　?、?出價(jià)方式

　?、?證券名稱

　?、?價(jià)格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　66[單選題] 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以(　　)。

　?、?行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　?、?將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　?、?按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　Ⅳ.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬。(3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　67[單選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　?、?定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　?、?集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　68[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　?、?客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　?、?信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　69[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有(　　)。

　　Ⅰ.教育發(fā)展基金

　?、?養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　?、?福利基金

　?、?文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：社會(huì)公益基金是指將受益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。Ⅱ項(xiàng)屬于社會(huì)保險(xiǎn)基金。

　　70[單選題] 根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為(　　)。

　?、?荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))

　　Ⅱ.價(jià)格招標(biāo)和收益率中標(biāo)

　?、?美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))

　?、?收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的招標(biāo)發(fā)行實(shí)質(zhì)通過招標(biāo)方式確定債券承銷商合法性條件的發(fā)行方式。根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

　　71[單選題] 下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有(　　)。

　?、?主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

　?、?信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　?、?信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　72[單選題] 下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有(　　)。

　?、?財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益

　?、?由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營資本的投入

　?、?獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券

　　Ⅳ.向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式包括：(1)財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益。(2)由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款。(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈(zèng)款。

　　73[單選題] 下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?(　　)

　?、?信托市場(chǎng)

　　Ⅱ.保險(xiǎn)市場(chǎng)

　?、?融資租賃市場(chǎng)

　?、?股權(quán)投資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非證券金融市場(chǎng)包括信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)和股權(quán)投資市場(chǎng)。

　　74[單選題] 我國股票市場(chǎng)融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破口的。

　?、?A股

　?、?B股

　　Ⅲ.H股

　?、?N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國股票市場(chǎng)融資國際化是以B股、H股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。

　　75[單選題] 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　?、?身份

　?、?財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　?、?證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前組合選擇題及答案”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前組合選擇題及答案的具體內(nèi)容如下：

　　76[單選題] 金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(　　)。

　?、?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、?信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)

　?、?法律風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　77[單選題] 場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的0TC市場(chǎng)，它主要由(　　)組成。

　?、?柜臺(tái)市場(chǎng)

　　Ⅱ.第三市場(chǎng)

　?、?第四市場(chǎng)

　?、?二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

　　78[單選題] 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　?、?基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同

　　Ⅱ.交易費(fèi)用不同

　?、?發(fā)行規(guī)模限制不同

　?、?期限不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：(1)期限不同。(2)發(fā)行規(guī)模限制不 同。(3)基金份額交易方式不同。(4)基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同。(6)交易費(fèi)用不同。(7)投資策略不同。

　　79[單選題] 下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有(　　)。

　?、?流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率

　　Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行

　?、?非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，通常必須記名

　?、?非流通國債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：l項(xiàng)，流通國債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求：Ⅲ項(xiàng)，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　80[單選題] 從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為(　　)。

　?、?債務(wù)證券市場(chǎng)

　?、?權(quán)益證券市場(chǎng)

　?、?衍生證券市場(chǎng)

　?、?債權(quán)證券市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

　　81[單選題] 自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為(　　)。

　　Ⅰ.1M×4M

　?、?3M×6M

　?、?2M×4M

　?、?9M×12M

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor，主要的遠(yuǎn)期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M。

　　82[單選題] 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)來自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面，下列屬于企業(yè)內(nèi)部因素的有(　　)。

　　Ⅰ.項(xiàng)目投資決策失誤，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬

　?、?不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下降

　?、?不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟(jì)效益

　?、?銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶，沒有注重打開新市場(chǎng)，尋找新的銷售渠道

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)來自內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)方面。企業(yè)內(nèi)部的因素主要有：(1)項(xiàng)目投資決策失誤，未對(duì)投資項(xiàng)目作可行性分析，草率上馬。(2)不注意技術(shù)更新，使企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位下降。(3)不注意市場(chǎng)調(diào)查，不注意開發(fā)新產(chǎn)品，僅滿足于目前公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力，滿足于目前的利潤水平和經(jīng)濟(jì)效益。(4)銷售決策失誤，過分地依賴大客戶、老客戶，沒有注重打開新市場(chǎng)，尋找新的銷售渠道。

　　83[單選題] 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括(　　)。

　?、?最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅱ.設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　?、?最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　?、?設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：(1)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。(2)具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。(4)中國證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　84[單選題] 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人

　?、?信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.承銷人

　?、?特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：(1)發(fā)起人。(2)特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托 人。(3)資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。(4)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)。(5)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。(6)承銷人。(7)證券化產(chǎn)品投資者。

　　85[單選題] 記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托重要國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　?、?應(yīng)急投標(biāo)書

　　Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書

　?、?應(yīng)急申請(qǐng)書

　?、?應(yīng)急意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請(qǐng)書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　86[單選題] 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　?、?責(zé)令停業(yè)整頓

　　Ⅱ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　?、?撤銷

　?、?指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　87[單選題] 下列關(guān)于限價(jià)委托的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券

　?、?在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券

　?、?在限價(jià)委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券

　　Ⅳ.在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　88[單選題] 下列哪些屬于金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的外部條件?(　　)

　　Ⅰ.國內(nèi)、國際統(tǒng)一的價(jià)格

　　Ⅱ.法制健全

　?、?信息披露充分

　?、?市場(chǎng)進(jìn)退有序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：工項(xiàng)屬于金融市場(chǎng)的功能發(fā)揮的內(nèi)部條件。

　　89[單選題] 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　?、?功能作用不同

　?、?信用風(fēng)險(xiǎn)不同

　　Ⅲ.保證金制度不同

　?、?交易對(duì)象不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對(duì)象不同。(2) 功能作用不同，(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險(xiǎn)不同。(5)保證金制度不同。

　　90[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有(　　)。

　?、?作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)

　?、?作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　?、?作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考

　?、?作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)

　　A.Ⅰ、 Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途還包括：(1)作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)。(2)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考。(3)作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)。(4)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考。(5)其他合法用途。

　　91[單選題] 下列屬于消費(fèi)信用的是(　　)。

　　Ⅰ.消費(fèi)卡消費(fèi)

　?、?以商品交易為目的的預(yù)付定金

　?、?國際金融租賃

　?、?企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：消費(fèi)信用是指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用，包括：企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋或者高檔耐用消費(fèi)品，或金融機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。

　　92[單選題] 與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　?、?遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長的間隔

　?、?遠(yuǎn)期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見簽訂合同之后才算成立

　?、?遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都為與現(xiàn)貨交易相比的遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)，故全選。

　　93[單選題] 金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為(　　)。

　?、?交易所交易的衍生工具

　　Ⅱ.OTC交易的衍生工具

　?、?獨(dú)立衍生工具

　　Ⅳ.嵌入式衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類：交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱OTC)交易的衍生工具。

　　94[單選題] 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

　　Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先原則

　?、?時(shí)間優(yōu)先原則

　　Ⅲ.按比例分配原則

　?、?數(shù)量優(yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　95[單選題] 直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括(　　)。

　?、?首次上市募集資金

　?、?配股融資

　　Ⅲ.增發(fā)融資

　?、?非銀行金融機(jī)構(gòu)信貸

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于間接協(xié)助企業(yè)融資的方式。

　　96[單選題] 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年(　　)開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

　?、?上海市

　?、?浙江省

　?、?廣東省

　?、?深圳市

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

　　97[單選題] 我國的證券發(fā)行制度有(　　)。

　?、?證券發(fā)行注冊(cè)制度

　?、?證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

　?、?證券發(fā)行上市保薦制度

　?、?發(fā)行審核委員會(huì)制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　98[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于消費(fèi)信用的是(　　)。

　　Ⅰ.銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款

　?、?以商品交易為目的的預(yù)付定金

　?、?企業(yè)間的商品賒銷

　?、?企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：消費(fèi)信用指的是企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用，包括企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋或者高檔耐用消費(fèi)品，或金融機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者提供的住房貸款、汽車貸款、助學(xué)貸款等。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于商業(yè)信用。

　　99[單選題] 下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是(　　)。

　?、?主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　?、?種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　　Ⅳ.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　100[單選題] 下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素

　?、?人為操縱因素

　?、?制度因素

　?、?心理因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

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