【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“全國(guó)人大代表建議：允許證券從業(yè)人員依法買賣股票“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。全國(guó)人大代表建議：允許證券從業(yè)人員依法買賣股票的具體內(nèi)容如下：

　　在十二屆全國(guó)人大五次會(huì)議上，全國(guó)人大代表、中泰證券董事長(zhǎng)李瑋建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制，同時(shí)完善禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機(jī)制，規(guī)范證券公司從業(yè)人員的股票投資行為。

　　據(jù)介紹，現(xiàn)行《證券法》禁止證券從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票，并規(guī)定對(duì)違規(guī)持有、買賣股票的證券從業(yè)人員進(jìn)行處罰?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等自律準(zhǔn)則也做出了類似禁止性規(guī)定。李瑋認(rèn)為，這些規(guī)定已不符合當(dāng)前資本市場(chǎng)和證券行業(yè)的發(fā)展形勢(shì)：

　　“相關(guān)禁止性規(guī)定在立法時(shí)是有實(shí)際意義的，但隨著證券市場(chǎng)的不斷規(guī)范和監(jiān)管法規(guī)體系的日益健全，證券公司內(nèi)部控制機(jī)制，尤其是合規(guī)制度和信息隔離墻制度已經(jīng)十分完善，如果還以‘一刀切’的方式禁止從業(yè)人員買賣股票，顯得過(guò)于簡(jiǎn)單化且有失公允。”

　　李瑋指出，限制證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)定的立法本意，主要是禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突，相關(guān)規(guī)定針對(duì)“從業(yè)人員身份”而非“內(nèi)幕交易及利益沖突交易行為”而設(shè)，不符合立法本意。此外，《證券法》對(duì)證券從業(yè)人員直接持股的限制屬于強(qiáng)制性規(guī)定，沒(méi)有預(yù)留法律空間，使得證券公司難以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，影響了證券公司長(zhǎng)期有效激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建和穩(wěn)定的利益共享及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制的形成，不利于行業(yè)的長(zhǎng)期、穩(wěn)定發(fā)展。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“全國(guó)人大代表建議：允許證券從業(yè)人員依法買賣股票“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。全國(guó)人大代表建議：允許證券從業(yè)人員依法買賣股票的具體內(nèi)容如下：

　　據(jù)了解，《證券法》修訂草案已于2015年4月提交全國(guó)人大常委會(huì)初次審議，并有望于今年4月再次提請(qǐng)人大常委會(huì)審議。據(jù)悉，放寬證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制也是修法熱點(diǎn)之一。李瑋認(rèn)為，當(dāng)前修改時(shí)機(jī)與條件基本成熟。特別是，隨著證券市場(chǎng)監(jiān)管體系和政策法規(guī)體系不斷完善，證券公司治理日益規(guī)范，內(nèi)部控制、隔離機(jī)制逐漸優(yōu)化，我國(guó)證券市場(chǎng)的情況與當(dāng)初制訂全面禁止證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)定時(shí)的情況發(fā)生了很大變化，已經(jīng)基本具備了放開證券從業(yè)人員持有、買賣股票的監(jiān)管基礎(chǔ)。

　　李瑋認(rèn)為，建立一套完備的證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)制體系，應(yīng)當(dāng)包括建立健全公司自治和行業(yè)自律制度，完善內(nèi)幕交易和利益沖突交易禁止制度，建立公司自治、行業(yè)自律、行政、民事、刑事多位一體的責(zé)任追究體系，具體建議包含四項(xiàng)要點(diǎn)：

　　首先，修改《證券法》等法律法規(guī)中相關(guān)的禁止性條款，允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有、買賣股票。轉(zhuǎn)變規(guī)制理念和思路，修改法律、部門規(guī)章和政府文件中相關(guān)的禁止性條款，在保證不發(fā)生利益沖突和及時(shí)申報(bào)的前提下，允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有、買賣股票。建議修改條款為“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)事先向其所在單位申報(bào)本人和配偶的證券賬戶，在買賣證券完成后三日內(nèi)申報(bào)證券買賣情況，并不得與其所任職務(wù)、工作職責(zé)等發(fā)生利益沖突。”

　　其次，建立健全行業(yè)自律和公司自治制度。根據(jù)證券從業(yè)人員的不同崗位、職責(zé)，制定差異化的買賣股票申報(bào)制度和強(qiáng)制信息公開制度;進(jìn)一步完善證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控制度，包括制訂員工買賣證券的行為守則，督促、監(jiān)督員工遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度、審核員工的個(gè)人證券交易等。

　　第三，完善內(nèi)幕交易和利益沖突交易禁止規(guī)則。嚴(yán)格把握《證券法》關(guān)于內(nèi)幕交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，制定針對(duì)性的內(nèi)部交易規(guī)制機(jī)制，完善并推廣內(nèi)幕信息知情人登記制度，如確立禁止交易名單和觀察名單等。建立健全利益沖突交易禁止制度，借鑒國(guó)外有關(guān)禁止利益沖突交易的規(guī)定，增加、細(xì)化相關(guān)禁止性交易的立法條款，出臺(tái)有關(guān)禁止利益沖突交易的監(jiān)管指引或辦法，嚴(yán)格規(guī)制證券從業(yè)人員利益沖突的交易行為。

　　第四，建立多位一體的責(zé)任追究體系。建立包含公司自治、行業(yè)自律、行政、民事、刑事等多位一體的嚴(yán)格的責(zé)任追究體系，形成事前防范、事中監(jiān)控、事后懲處的規(guī)則體系，有效威懾證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展。

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