【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試。證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰的具體內(nèi)容如下：

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案。

　　1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中，2015年4月29日至2016年2月5日，閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶連續(xù)交易大連易世達(dá)新能源發(fā)展股份有限公司(簡(jiǎn)稱易世達(dá))股票。2016年1月29日，兩個(gè)賬戶合計(jì)持有“易世達(dá)”7,472,023股，占“易世達(dá)”總股本的6.33%，首次超過(guò)5%，閻克偉未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，也未停止買入。2016年2月5日，“閻克偉”賬戶通過(guò)大宗交易平臺(tái)繼續(xù)買入“易世達(dá)”210,000股，兩個(gè)賬戶當(dāng)日合計(jì)持有“易世達(dá)”7,682,023股，占總股本的6.51%。閻克偉的上述行為違反了《證券法》第38、86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定責(zé)令閻克偉改正;對(duì)超比例持股未披露及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買入股票行為給予警告，并合計(jì)處以35萬(wàn)元罰款。

　　3宗內(nèi)幕交易案中，一是滿某某系山東寶莫生物化工股份有限公司(簡(jiǎn)稱寶莫股份)擬收購(gòu)勝利油田康貝油氣工程有限公司股權(quán)等事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿某某兒子的岳父，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高偉與滿某某存在通訊聯(lián)絡(luò)，高偉使用本人賬戶買入“寶莫股份”22,000股，獲利約4.4萬(wàn)元。高偉的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定沒(méi)收高偉違法所得約4.4萬(wàn)元，并處以約4.4萬(wàn)元罰款。二是王某鳴系山東高速路橋集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱山東路橋)擬重大資產(chǎn)重組這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蔡哲民與王某鳴聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用多個(gè)賬戶交易“山東路橋”，獲利約1,084萬(wàn)元。蔡哲民的上述行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收蔡哲民違法所得約1,084萬(wàn)元，并處以約1,084萬(wàn)元罰款。三是楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱海潤(rùn)光伏)高級(jí)管理人員，江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱九潤(rùn)管業(yè))是海潤(rùn)光伏第二大股東，其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進(jìn)減持“海潤(rùn)光伏”250萬(wàn)股，周宜可減持“海潤(rùn)光伏”54萬(wàn)股，張永欣減持“海潤(rùn)光伏”78.40萬(wàn)股，任向東減持“海潤(rùn)光伏”1,240.62萬(wàn)股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒(méi)有違法所得。九潤(rùn)管業(yè)減持“海潤(rùn)光伏”15,719.78萬(wàn)股，減持過(guò)程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過(guò)橋”減持，避損6,194.07萬(wàn)元。上述當(dāng)事人的行為違反了《證券法》第73、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202、233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3、4、5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬(wàn)元罰款;沒(méi)收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6,194.07萬(wàn)元，并處以6,194.07萬(wàn)元罰款;對(duì)九潤(rùn)管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

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　　1宗編造傳播虛假信息案中，2015年11月25日至26日，上海有色金屬交易中心有限公司(簡(jiǎn)稱有色中心)通過(guò)其公司網(wǎng)站，編造、傳播《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專題會(huì)議》《打擊市場(chǎng)惡意做空，維護(hù)市場(chǎng)秩序》的虛假信息，擾亂了期貨市場(chǎng)秩序。有色中心的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》(2013年修訂)第40條規(guī)定，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條第3款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)有色中心給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將保持對(duì)各類違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處以督促市場(chǎng)各方嚴(yán)守法律法規(guī)，切實(shí)維護(hù)好公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序。

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