證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點

更新時間：2015-10-09 09:56:42 來源：環(huán)球網校

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摘要　　《金融市場基礎知識》是證券從業(yè)資格考試改革后的考試科目，廣大考生可能對此科目了解的還比較少，環(huán)球網校小編針對此種情況，特精心整理出資料證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點，以供考生朋友

　　《金融市場基礎知識》是證券從業(yè)資格考試改革后的考試科目，廣大考生可能對此科目了解的還比較少，環(huán)球網校小編針對此種情況，特精心整理出資料“證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點”，以供考生朋友參考使用。證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點，小編整理如下：

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　　第五節(jié) 監(jiān)管機構

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。

　　(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

　　(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。(環(huán)球網校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點)

　　(2)保護投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。(環(huán)球網校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點)

　　借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：

　　(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。

　　(4)根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經濟發(fā)展相適應。

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　　考試科目

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　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經濟手段。(環(huán)球網校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點)

　　(3)行政手段。

　　三、我國的證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　四、國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成

　　我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992.年10月。(環(huán)球網校小編整理提供證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》監(jiān)管機構要點)

　　(2)中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。其主要職責是：認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

　　五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責和權限

　　(一)中國證監(jiān)會的職責

　　中國證監(jiān)會依據《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。