第五節(jié) 證券交易所和證券中介機構(gòu) $lesson$

　　1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　2、設(shè)立證券公司注冊資本的要求

　　(1)經(jīng)營“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為5000萬元

　　(2)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為1億元

　　(3)經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元

　　【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券自營

　　C、證券承銷與保薦

　　D、證券經(jīng)紀(jì)

　　答案：BC

　　解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　2、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職條件

　　(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員情形之一的人員，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被“解除職務(wù)”的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被“撤銷資格”的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　(4)因違法行為或者違紀(jì)行為被“開除”的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　【例題】因違法行為被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。(　)

　　答案：×

　　解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

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