2011年《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》:上市公司的收購(gòu)(4)


第五節(jié) 證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)
1、證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。證券交易所設(shè)理事會(huì),并設(shè)總經(jīng)理一人,總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
2、設(shè)立證券公司注冊(cè)資本的要求
(1)經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元
(2)經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為1億元
(3)經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為5億元
【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同,注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中,需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有( )。
A、證券投資咨詢
B、證券自營(yíng)
C、證券承銷與保薦
D、證券經(jīng)紀(jì)
答案:BC
解析:本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
2、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件
(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形之一的人員,不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。
(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被“解除職務(wù)”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被“撤銷資格”的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年
(4)因違法行為或者違紀(jì)行為被“開除”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
【例題】因違法行為被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。( )
答案:×
解析:因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
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