中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》高頻考點(diǎn)+經(jīng)典真題：證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)【近五年考查16次】

更新時(shí)間：2021-10-11 14:18:20 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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【高頻考點(diǎn)】證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)【考頻：近五年考查16次】

(1)證券發(fā)行與承銷(xiāo)——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，又稱證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

(2)證券承銷(xiāo)的方式：包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)(代銷(xiāo))、余額包銷(xiāo)。

(3)股票發(fā)行監(jiān)管制度的一般形式主要有三類：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

此考點(diǎn)歷年真題均有考查，由于此考點(diǎn)涉及內(nèi)容較多，需記憶內(nèi)容也相對(duì)較多，特別是我國(guó)的首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制中的各項(xiàng)規(guī)定均需要掌握并記憶，其中所涉及到的數(shù)字類內(nèi)容一定不可搞混。

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【經(jīng)典真題】

在我國(guó)當(dāng)前股票發(fā)行中，首次公開(kāi)發(fā)行采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量應(yīng)不少于( )家。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】A

【解析】公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量，在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家;剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

考生應(yīng)于規(guī)定時(shí)間在報(bào)名網(wǎng)站下載并打印準(zhǔn)考證，逾期視為放棄考試，為避免大家忘記準(zhǔn)考證打印時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校提供免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知您2021年各地中級(jí)經(jīng)濟(jì)師準(zhǔn)考證打印時(shí)間等重要信息！

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