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知識點：內(nèi)控有效性

(2011真題)下列措施中，屬于銀行業(yè)市場運營監(jiān)管內(nèi)容的是(　)。

A.監(jiān)管資本充足

B.審批業(yè)務(wù)范圍

C.審批注冊資本

D.處理有問題銀行

【答案】A

【解析】本題考查銀行業(yè)市場運營監(jiān)管的內(nèi)容。銀行業(yè)市場運營監(jiān)管的內(nèi)容包括以下幾個方面：①資本充足性;②資產(chǎn)安全性;③流動適度性;④收益合理性;⑤內(nèi)控有效性。選項B審批業(yè)務(wù)范圍和選項C審批注冊資本屬于市場準(zhǔn)入監(jiān)管的內(nèi)容。

知識點：證券公司監(jiān)管

(2011真題)在證券公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設(shè)立實行(　)。

A.登記制

B.備案制

C.注冊制

D.審批制

【答案】D

【解析】本題考查證券公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度的相關(guān)知識。我國證券公司實行審批制的市場準(zhǔn)入制度。

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