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銀行從業(yè)資格考試(公司信貸)章節(jié)練習:證券法

更新時間:2013-08-07 12:58:57 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 銀行從業(yè)資格考試(公司信貸)章節(jié)練習:證券法

  課程推薦VIP全科保過 無限次暢學 2013年銀行從業(yè)考試招生簡章

  多項選擇題

  1.按照法律規(guī)定,有權對商業(yè)銀行的個人儲蓄存款和單位存款查詢、凍結、扣劃的單位為( )。

  A.人民法院

  B.住房公積金管理部門

  C.國家安全機關

  D.稅務機關

  E.有債務糾紛的金融機構

  2. 《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( )損害客戶利益的欺詐行為。

  A.未經(jīng)客戶委托,擅自為客戶買賣證券

  B.傳播、提供虛假或者誤導投資者的信息

  C.挪用公款進行大規(guī)模的證券買賣

  D.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

  E.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣

  3. 保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有( )的行為。

  A.欺騙保險人、投保人或受益人

  B.隱瞞與保險合同有關的重要情況

  C.阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務,或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務

  D.承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益

  E.利用行政權力、職務或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同

  4. 商業(yè)銀行境外理財投資,應委托具有托管業(yè)務資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進行投資,托管人應當履行的職責包括( )。

  A.為商業(yè)銀行按理財計劃開設境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結算賬戶和證券托管賬戶

  B.監(jiān)督商業(yè)銀行資金運作,及時向外匯局報告其違規(guī)違法的行為

  C.按規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報

  D.保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料不少于20年

  E.協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運用情況

  5. 個人外匯儲蓄賬戶資金境內(nèi)劃轉,符合規(guī)定辦理的是( )。

  A.本人賬戶間資金劃轉,憑有效身份證件辦理

  B.個人與其直系親屬賬戶間資金劃轉,憑雙方身份證件辦理

  C.本人外匯結算賬戶與外匯儲蓄賬戶間資金可以劃轉,但外匯儲蓄賬戶向外匯結算賬戶的劃款限于當日的對外支付,劃轉后可以結匯

  D.個人外匯提取現(xiàn)鈔當日累計等值1萬美元以下的,可以在銀行直接辦理

  E.個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現(xiàn)鈔,當日累計1萬元以下的,可以在銀行直接辦理

  6. 保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有( )行為。

  A.隱瞞與保險合同有關的重要情況

  B.以本機構名義進行保險產(chǎn)品宣傳

  C.阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務,或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務

  D.承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益

  E.利用行政權力、職務或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同

  7. 根據(jù)《個人所得稅法》規(guī)定,應納入個人所得稅的所得包括( )。

  A.勞務報酬所得

  B.稿酬所得

  C.特許權使用費所得

  D.國家發(fā)行金融債券利息所得

  E.財產(chǎn)租賃、轉讓所得

  8. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )制定。

  A.銀監(jiān)會

  B.商務主管部門

  C.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  E.外匯管理部門

  9. 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財?shù)纳虡I(yè)銀行應( )。

  A.在收到外匯局購匯額度的批準后,與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議,開設托管賬戶,在境內(nèi)托管賬戶開設之日起10日內(nèi),向外匯局報送正式托管協(xié)議

  B.在發(fā)售產(chǎn)品時,向投資者全面詳細的告知投資計劃、產(chǎn)品特征、相關風險,由投資者自主選擇

  C.定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風險狀況等信息

  D.按規(guī)定履行結售匯統(tǒng)計報告義務

  E.購買的境外金融產(chǎn)品,必須符合中國銀監(jiān)會的相關風險管理規(guī)定

  10.( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券公司

  C.證券投資咨詢公司

  D.專業(yè)基金銷售機構

  E.保險公司

  參考答案:ACD,ABDE,ABCDE,ABCDE,ABCE,AD,ABCDE,ABCE,ABCE,BCDE,ABCD

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