銀行從業(yè)資格考試(公司信貸)章節(jié)練習:證券法
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多項選擇題
1.按照法律規(guī)定，有權對商業(yè)銀行的個人儲蓄存款和單位存款查詢、凍結、扣劃的單位為( )。
A.人民法院
B.住房公積金管理部門
C.國家安全機關
D.稅務機關
E.有債務糾紛的金融機構
2. 《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事( )損害客戶利益的欺詐行為。
A.未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券
B.傳播、提供虛假或者誤導投資者的信息
C.挪用公款進行大規(guī)模的證券買賣
D.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
E.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
3. 保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有( )的行為。
A.欺騙保險人、投保人或受益人
B.隱瞞與保險合同有關的重要情況
C.阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務，或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務
D.承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益
E.利用行政權力、職務或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同
4. 商業(yè)銀行境外理財投資，應委托具有托管業(yè)務資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進行投資，托管人應當履行的職責包括( )。
A.為商業(yè)銀行按理財計劃開設境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結算賬戶和證券托管賬戶
B.監(jiān)督商業(yè)銀行資金運作，及時向外匯局報告其違規(guī)違法的行為
C.按規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報
D.保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料不少于20年
E.協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運用情況
5. 個人外匯儲蓄賬戶資金境內(nèi)劃轉，符合規(guī)定辦理的是( )。
A.本人賬戶間資金劃轉，憑有效身份證件辦理
B.個人與其直系親屬賬戶間資金劃轉，憑雙方身份證件辦理
C.本人外匯結算賬戶與外匯儲蓄賬戶間資金可以劃轉，但外匯儲蓄賬戶向外匯結算賬戶的劃款限于當日的對外支付，劃轉后可以結匯
D.個人外匯提取現(xiàn)鈔當日累計等值1萬美元以下的，可以在銀行直接辦理
E.個人向外匯儲蓄賬戶存入外幣現(xiàn)鈔，當日累計1萬元以下的，可以在銀行直接辦理
6. 保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務活動中不得有( )行為。
A.隱瞞與保險合同有關的重要情況
B.以本機構名義進行保險產(chǎn)品宣傳
C.阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務，或者誘導其不履行本法規(guī)定的如實告知義務
D.承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益
E.利用行政權力、職務或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同
7. 根據(jù)《個人所得稅法》規(guī)定，應納入個人所得稅的所得包括( )。
A.勞務報酬所得
B.稿酬所得
C.特許權使用費所得
D.國家發(fā)行金融債券利息所得
E.財產(chǎn)租賃、轉讓所得
8. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )制定。
A.銀監(jiān)會
B.商務主管部門
C.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
D.期貨業(yè)協(xié)會
E.外匯管理部門
9. 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財?shù)纳虡I(yè)銀行應( )。
A.在收到外匯局購匯額度的批準后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設之日起10日內(nèi)，向外匯局報送正式托管協(xié)議
B.在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細的告知投資計劃、產(chǎn)品特征、相關風險，由投資者自主選擇
C.定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風險狀況等信息
D.按規(guī)定履行結售匯統(tǒng)計報告義務
E.購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關風險管理規(guī)定
10.( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢公司
D.專業(yè)基金銷售機構
E.保險公司
參考答案：ACD,ABDE,ABCDE,ABCDE,ABCE,AD,ABCDE,ABCE,ABCE,BCDE,ABCD
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