三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試?？贾R(shí)點(diǎn)：理財(cái)規(guī)劃師的嚴(yán)守秘密原則

更新時(shí)間：2013-09-15 18:21:14 來源：|0

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理財(cái)規(guī)劃師報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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摘要環(huán)球網(wǎng)校理財(cái)規(guī)劃師頻道為大家提供三級(jí)理財(cái)規(guī)劃師考試常考知識(shí)點(diǎn)系列復(fù)習(xí)資料，供大家參考之用，詳見下文

　　嚴(yán)守秘密原則及相關(guān)具體規(guī)范

　　理財(cái)規(guī)劃師不得泄露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息，除非取得客戶明確同意，或在適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦蛑?，理?cái)規(guī)劃師被司法機(jī)關(guān)要求必須提供所知悉的相關(guān)信息。這里的信息主要是指客戶的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密。

　　具體規(guī)范包括客戶為取得理財(cái)規(guī)劃專業(yè)服務(wù)，愿意與理財(cái)規(guī)劃師建立個(gè)人信任關(guān)系，這種個(gè)人信任關(guān)系的建立，是基于客戶相信提供給理財(cái)規(guī)劃師的秘密信息不會(huì)被理財(cái)規(guī)劃師隨意披露。所以，理財(cái)規(guī)劃師必須恪守嚴(yán)守秘密的職業(yè)道德準(zhǔn)則，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄院桶踩?。

?2013年下半年理財(cái)規(guī)劃師報(bào)名信息匯總